公告日期：2024-04-24

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2024-032

转债代码：113051 转债简称：节能转债

债券代码：137801 债券简称：GC 风电01

债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1

中节能风力发电股份有限公司
关于本次限制性股票回购注销实施完成暨
不调整可转债转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
“节能转债”调整前转股价格：3.52 元
“节能转债”调整后转股价格：3.52 元
因中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销股份占
公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票回购注销完成后，“节能转
债”转股价格不变。

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》
（证监许可〔2021〕1770 号）核准，公司于 2021 年 6 月 21 日公开发
行可转换公司债券 3,000 万张，债券简称“节能转债”，每张面值 100元，募集资金总额为 300,000.00 万元，期限 6 年。“节能转债”自
2021 年 12 月 27 日起可转换为公司 A 股普通股股票，转股期起止日
期为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6 月 20 日，本次调整前的转股价
格为 3.52 元/股。

一、本次限制性股票回购注销的基本情况

2023 年 11 月 27 日，公司根据 2021 年第二次临时股东大会的授
权，召开第五届董事会十七次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事、监事会均对此发表了同意的意见，公司律师出具了法律意见书。鉴于公司有 1 名激励对象因离职已不符合激励条件，同意根据《公司 2020年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）相关规定，回购注销 1 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计
20,100 股。详情请见公司于 2023 年 11 月 28 日在上海证券交易所
（以下简称“上交所”）网站（www.sse.com.cn）上披露的《中节能风力发电股份有限公司关于回购注销股权激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-089）。

2024 年 1 月 19 日，公司根据 2021 年第二次临时股东大会的授
权，召开第五届董事会二十次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司监事会对此发表了同意的意见，公司律师出具了法律意见书。鉴于 3 名激励对象对应解除限售考核年度个人考核结果为 C，第二期可解除限售比例为 80%，同意公司回购注销上述人员第二期不可解除限售的限制性股票共计71,280股；鉴于2名激励对象因离职不再具备激励对象资格，同意公司回购注销其持有但尚未解除限售的限制性股票共计415,400股，同意公司本次回购注销限制性股票数量共计 486,680 股。详情请
见公司于 2024 年 1 月 20 日在上交所网站（www.sse.com.cn）上披露
的《中节能风力发电股份有限公司关于回购注销股权激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-007）。

2024年4月22日，上述股权激励股份506,780股已经注销完毕。注销完毕后，公司股份变动情况如下：

单位：股

股份类别 变动前 变动股份 变动后

有限售条件流通股 515,087,499 -506,780 514,580,719

无限售条件流通股 5,959,630,389 - 5,959,630,389

总股本 6,474,717,888 -506,780 6,474,211,108

注：以上股本结构以 2024 年 4 月 22 日收盘后公司股本结构为基础，因公司可转换公司债
券节能转债（债券代码：113051）处于转股期，公司“无限售条件股份”、股份总数可能
会在公告日与上表存在一定差异。
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