公告日期：2024-05-01

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2024-022号

中信建投证券股份有限公司

第三届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二次会议于
2024 年 4 月 30 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 4 月 30 日在公司总部会
议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 13 名；实际出席董事
13 名，其中现场出席的董事 8 名，以电话方式出席的董事 5 名（李岷副董事长、
闫小雷董事、王华董事、浦伟光董事和张峥董事）。

本次会议由董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）关于豁免董事会会议提前通知时限的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（二）关于聘任公司高级管理人员的议案

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。会议聘任王
常青先生、邹迎光先生、周志钢先生、蒋月勤先生、李铁生先生、王广学先生、张昕帆先生、刘乃生先生、黄凌先生、丁建强先生、肖钢先生和彭文德先生为公司执行委员会委员，其中王常青先生为公司执行委员会主任。同时，会议还聘任王广学先生为公司董事会秘书，聘任丁建强先生为公司合规总监，聘任肖钢先生为公司首席信息官，聘任彭文德先生为公司首席风险官。上述高级管理人员自本次董事会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至第三届董事会任期结束之日止。上述高级管理人员的简历详见附件。

该议案已由董事会薪酬与提名委员会事前认可并审议通过。

（三）关于委任授权代表的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过，委任公司执行董事王常青先生与邹迎光先生为授权代表，委任公司执行委员会委员、董事会秘书王广学先生为授权代表之替任人，共同负责与香港联交所的沟通。

（四）关于委任联席公司秘书的议案

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过，继续委任公
司执行委员会委员、董事会秘书王广学先生与方圆企业服务集团（香港）有限公司的黄慧玲女士为联席公司秘书，任期至董事会委任新的公司秘书之日止。

（五）关于聘任证券事务代表的议案

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过，继续聘任都
宁宁女士为公司证券事务代表，任期至董事会聘任新的证券事务代表之日止。都宁宁女士简历详见附件。

此外，《关于聘任公司董事会秘书和证券事务代表的公告》与本公告同日披露。

特此公告。

附件 1：中信建投证券股份有限公司高级管理人员简历

附件 2：中信建投证券股份有限公司证券事务代表简历

中信建投证券股份有限公司董事会
2024 年 4 月 30 日

中信建投证券股份有限公司

高级管理人员简历

王常青先生，本公司党委书记、执行董事、董事长、执行委员会主任。王先
生于 2005 年 11 月加入本公司，自 2007 年 2 月起担任执行董事，自 2011 年 9 月
起担任董事长、执行委员会主任。王先生目前还担任中国证券业协会兼职副会长、北京证券业协会理事长、上交所第五届理事会会员理事。

王先生曾任北京冶炼厂铜粉分厂副厂长，北京市有色金属工业总公司生产计划处副处长，北京凯宝旅游食品公司董事、副总经理，日本大和证券集团北京代表处股票承销部负责人，中信证券股份有限公司上海投资银行部总经理、投资银行总部副总经理、投资银行业务行政负责人、董事总经理并兼任企业融资委员会副主任，本公司副总经理、总经理、执行委员会委员。

王先生自东北工学院（现东北大学）获得工学学士学位，自中国人民大学获得经济学硕士学位。

邹迎光先生，本公司党委委员……
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