公告日期：2024-07-09

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2024-035号
中信建投证券股份有限公司

关于修订公司章程及相关议事规则的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2024 年 7 月 8 日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董
事会第四次会议、第三届监事会第三次会议分别审议通过《关于修订公司章程及股东大会议事规则与董事会议事规则的议案》和《关于修订公司章程及股东大会议事规则与监事会议事规则的议案》，拟根据中国证监会、上海证券交易所、香港联交所等管理机构近期发布的监管规则，结合公司实际情况，对《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称公司章程）及《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称股东大会议事规则）、《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》（以下简称董事会议事规则）、《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》（以下简称监事会议事规则）进行相应修订，具体修订内容详见附件。

本次修订尚需提交公司股东大会审议。修订后的公司章程及股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

附件 1：《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表

附件 2：《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

附件 3：《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

附件 4：《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表

中信建投证券股份有限公司董事会
2024 年 7 月 8 日
附件 1：

《中信建投证券股份有限公司章程》

修订对照表

说明：

1、修订前条款中以“文字”方式做标记的为拟删除内容；修订后条款中以“文字”方式做标记的为拟新增内容。

2、下表不含仅因条款序号变动对应的修订对照。

修订前条款 修订后条款 修订依据

第一条为维护中信建投证券股份 第一条为维护中信建投证券股份 《国务院关于股
有限公司（以下简称“公司”）、公 有限公司（以下简称公司）、公司 份有限公司境外
司股东和债权人的合法权益，规 股东和债权人的合法权益，规范 募集股份及上市
范公司的组织和行为，根据《中华 公司的组织和行为，根据《中华人 的特别规定》《到
人民共和国公司法》（以下简称 民共和国公司法》（以下简称《公 境外上市公司章
“《公司法》”）、《中华人民共和 司法》）、《中华人民共和国证券 程必备条款》（以 国证券法》（以下简称“《证券 法》（以下简称《证券法》）、《证 下简称《必备条 法》”）、《证券公司监督管理条 券公司监督管理条例》《证券公司 款》）均已废止； 例》、《证券公司治理准则》、《上 治理准则》《上市公司治理准则》 作为配套制度的
市公司治理准则》、《国务院关于 《上市公司章程指引》《上市公司 《国务院关于调
股份有限公司境外募集股份及上 独立董事管理办法》《香港联合交 整适用在境外上 市的特别规定》、《上市公司章程 易所有限公司证券上市规则》《上 市公司召开股东 指引》、《国务院关于调整适用在 海证券交易所股票上市规则》（以 大会通知期限等
境外上市公司召开股东大会通知 下与《香港联合交易所有限公司 事项规定的批复》
期限等事项规定的批复》、《到境 证券上市规则》统称公司股票上 《关于到香港上
外上市公司章程必备条款》、《关 市地上市规则）及其他法律、行政 市公司对公司章
于到香港上市公司对公司章程作 法规、部门规章、规范性文件和有 程作补充修改的 补充修改的意见的函》、《香港联 关监管部门的规定，制订本章程。 意见的函》不再适
合交易所有限公司证券上市规 用；增加《上市公
则》、《上海证券交易所股票上市 司独立董事管理
规则》（以下与《香港联合交易所 办法》（以下简称
有限公司证券上市规则》统称“公 ……
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