中信建投:关于申请适用行政执法当事人承诺制度的进展公告
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公告日期:2024-08-31
证券代码:601066 证券简称:中信建投 公告编号:临 2024-047 号
中信建投证券股份有限公司
关于申请适用行政执法当事人承诺制度的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
前期,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)已对中信建投证券股份有限公司(以下简称公司)开展紫晶存储项目情况进行了相关调查工作。根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》,公司已向中国证监会提交了
适用行政执法当事人承诺制度的申请文件,上述申请已于 2023 年 6 月 30 日获中
国证监会正式受理。2023 年 12 月 29 日,公司与中国证监会正式签署承诺认可
协议。详情请参阅当日相关公告。
上述协议签署以来,公司按照《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》相关条款,严格执行协议约定交纳相应承诺金,根据协议提出的整改要求认真做好自查整改。
2024 年 8 月 30 日,公司收到中国证监会下发的《终止调查决定书》,中国
证监会已终止对上述事项的调查。公司将持续强化合规风控管理能力,不断提高执业质量,切实履行好“看门人”职责。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2024 年 8 月 30 日
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