公告日期：2023-08-31

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2023-35
太平洋证券股份有限公司

涉及诉讼及诉讼进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

累计涉案金额：本金人民币 102,276.98 万元

是否会对上市公司损益产生负面影响：近期累计诉讼（仲裁）事项中，因
股票质押式回购交易业务引起的证券回购合同纠纷案，被告持有的标的证券已质押给公司；部分案件公司已向法院申请财产保全；部分案件为公司代资产管理计划涉诉。公司已对部分案件涉及的债权计提资产减值准备合计 54,070.20 万元。鉴于案件尚未审结，诉讼（仲裁）事项对公司本期利润或期后利润的影响暂无法预计。

太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）对近期累计诉讼（仲裁）事项基本情况以及已披露诉讼（仲裁）事项进展情况公告如下：

一、累计诉讼（仲裁）事项基本情况

公司对公司及子公司近 12 个月内累计诉讼（仲裁）事项进行了统计，诉讼
（仲裁）金额合计：本金人民币 102,276.98 万元。其中，涉案金额较大的案件本金合计人民币 58,583.06 万元，基本情况如下：

（一）公司诉朱兰英等质押式证券回购纠纷案

1.案件当事人

原告：太平洋证券股份有限公司

被告：朱兰英、青岛亚星实业有限公司、青岛惠风和畅企业管理有限公司、郝立新

2.涉诉金额：本金人民币 30,255.29 万元

3.案件基本情况

2016 年 6 月，公司与朱兰英签订股票质押式回购交易相关协议，为其办理
股票质押式回购交易。朱兰英以其持有的深大通股票（证券代码 000038）质押给公司，合计融入资金人民币 36,600.00 万元。郝立新出具《配偶质押同意书》。青岛亚星实业有限公司、青岛惠风和畅企业管理有限公司与公司签署《保证合同》，为前述债务提供连带责任保证担保。由于朱兰英在约定的购回交易日未向公司返还全部融资本金，构成实质违约，公司于 2022 年 6 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，请求法院判令朱兰英、郝立新向公司返还初始交易本金 30,255.29万元及相应利息、违约金，青岛亚星实业有限公司、青岛惠风和畅企业管理有限
公司对上述债务承担担保责任。2022 年 11 月，法院作出（2022）云 01 民初 1728
号《民事判决书》，支持公司部分诉讼请求。

因被告未履行判决义务，公司申请强制执行。2023 年 6 月 29 日，法院作出
（2023）云 01 执 237 号之一《执行裁定书》，因被执行人名下目前查无其他可供执行的财产，且法院已穷尽执行措施，裁定终结本次执行程序。申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以申请恢复执行。公司目前拟申请恢复执行。
（二）公司诉姜剑等质押式证券回购纠纷案

1.案件当事人

原告：太平洋证券股份有限公司

被告：姜剑、青岛亚星实业有限公司、青岛惠风和畅企业管理有限公司、郝斌

2.涉诉金额：本金人民币 28,327.77 万元

3.案件基本情况

2016 年 7 月，公司与姜剑签订股票质押式回购交易相关协议，为其办理股
票质押式回购交易。姜剑以其持有的深大通股票（证券代码 000038）质押给公司，合计融入资金人民币 29,646.00 万元。郝斌出具《配偶质押同意书》。青岛亚星实业有限公司、青岛惠风和畅企业管理有限公司与公司签署《保证合同》，为前述债务提供连带责任保证担保。由于姜剑在约定的购回交易日未向公司返还全部融资本金，构成实质违约，公司于 2022 年 6 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，请求法院判令姜剑、郝斌向公司返还初始交易本金 28,327.77 万元及相应利息、违约金，青岛亚星实业有限公司、青岛惠风和畅企业管理有限公司对

上述债务承担担保责任。2022 年 11 月，法院作出（2022）云 01 民初 1729 号《民
事判决书》，支持公司部分诉讼请求。

因被告未履行判决义务，公司申请强制执行。2023 年 6 月 29 日，法院作出
（2023）云 01 执 236 号之一《执行裁定书》，因被执行人名下目前查无其他可供执行的财产，且法院已穷尽执行措施，裁定终结本次执行程序。申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以申请恢复执行。公司目前拟申请恢复执行。
除上述涉案金额较大案件外，公司其他诉讼/仲裁案件本金合计人民币43,693.92 万元，具体情况详见附件。

二、已披露诉讼（仲……
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