![](/images/pdf.png)
公告日期:2024-07-12
中信证券股份有限公司
关于中国国际航空股份有限公司
2022 年度非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“保荐人”)作为中国国际航空股份有限公司(以下简称“中国国航”、“公司”) 2022 年度非公开发行 A股股票(以下简称“本次非公开发行”)的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定,对中国国航本次非公开发行限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查,具体情况如下:
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为中国国航 2022 年度非公开发行有限售条件流通股。
(一)核准情况
2022 年 12 月 7 日,公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)印发《关于核准中国国际航空股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕3050 号),批复核准了公司非公开发行不超过 4,357,444,555股新股(含本数),发生转增股本等情形导致总股本发生变化的,可相应调整本次发行数量;该批复自核准发行之日起 12 个月内有效。
(二)股份发行与登记情况
公司已于 2023 年 1 月向 22 名发行对象非公开发行人民币普通股(A 股)
1,675,977,653 股,并于 2023 年 1 月 16 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完成登记托管手续。
本次非公开发行各发行对象及配售情况如下:
序 发行对象名称 获配股数 锁定期
号 (股) (月)
1 中国航空集团有限公司 614,525,150 18
序 发行对象名称 获配股数 锁定期
号 (股) (月)
2 UBSAG 218,212,290 6
3 中国航空油料集团有限公司 167,597,765 6
4 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 67,039,106 6
5 财通基金管理有限公司 66,480,448 6
6 易方达基金管理有限公司 58,100,558 6
7 广发基金管理有限公司 49,497,206 6
8 长城财富保险资产管理股份有限公司—长城财富朱 33,519,553 6
雀鸿盈一号资产管理产品
9 四川资本市场纾困发展证券投资基金合伙企业(有 33,519,553 6
限合伙)
10 招商证券股份有限公司 31,284,916 6
11 国泰君安资产管理(亚洲)有限公司 28,491,620 6
12 博时基金管理有限公司 28,379,888 6
13 宁波信达华建投资有限公司 27,932,960 6
14 华商基金管理有限公司 27,932,960 6
15 WT 资产管理有限公司 27,932,960 6
16 北京诚通金控投资有限公司 27……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。