公告日期：2024-04-27

三江购物俱乐部股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称“三江购物”、“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》的规定，本人在2023年度认真履行职责，积极发表独立意见，切实维护了公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况

本人简历：吴建依，女，中国国籍，1966年3月出生，1988年获浙江大学（原杭州大学）法学学士学位；2003年获北京大学法学硕士学位：2006年晋升为教授。曾任宁波大学法学院副院长、宁波热电股份有限公司独立董事。现为宁波大学法学院教授、中国法学会行政法研究会理事、浙江省法学会行政法研究会副会长、宁波恒达高智能科技股份有限公司（拟上市）独立董事、浙江镇洋发展股份有限公司独立董事、宁波金田铜业（集团）股份有限公司独立董事、宁波城建投资控股集团有限公司外部董事、三江购物独立董事（2023年11月22日离任）。

2023年11月22日公司召开了2023年第四次临时股东大会，进行了换届选举，本人任期到2023年11月22日截止。

本人作为公司的独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

本年应参 亲自 以通讯方 委托出 缺席 是否连续 董事会 出席股 是否出席
加董事会 出席 式参加次 席次数 次数 两次未参 投票情 东大会 年度股东
次数 次数 数 加会议 况 的次数 大会

7 7 7 0 0 否 全部同 5 是

意

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

本人兼任提名委员会主任委员、审计委员会委员和薪酬与考核委员会委员。

会议名称 应出席会议次数 实际出席次数 缺席次数 审议情况

审计委员会 4 4 0 全部同意

提名委员会 4 4 0 全部同意

薪酬与考核委员会 2 2 0 全部同意

（三）与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通情况

2022年年度报告披露前，本人参加了审计部和普华永道的年报沟通会，普华永道从主要财务数据、关键审计事项及其他重要审计事项、内部控制和其他汇报事项四个方面对2022年年报审计、内控审计过程和结果进行了沟通汇报，预计将签署无保留意见的审计报告。

（四）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。2023年5月31日公司召开2022年年度业绩说明会，本人参与了业绩说明会，积极与中小股东进行沟通交流，广泛听取中小股东的意见和建议。

（五）现场考察情况及公司配合情况

报告期内，本人利用参加股东大会的机会对公司进行现场考察，到公司下属各门店进行巡视，了解门店的运营现状；就公司财务状况、业务运作等内容与各部门进行沟通，获得现场信息；本人还利用日常到门店购物的机会，实地了解门店的运营状态。这些现场考察都给了本人直观地了解公司真实运营状况的机会，使本人对公司业务更加深入了解，对审阅报告起到了不可替代的作用。

报告期内，公司董事长、总裁、董事会秘书等高级管理人员就定期报告披露与本人保持了定期的沟通，使本人能及时了解公司经营动态，并获取了大量作出独立判断的资料。同时，在召开董事会、股东大会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为本人开展独立董事的工作提供了便利条件，积极有效地配合了本人的工作。

三、年度履职重点关注事项的情况

（一） 关联交易情况

2023年4月11日，本人对公司日常关联交易计划事项进行了事前审核和认……
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