公告日期：2024-08-31

中国化学工程股份有限公司

对中化工程集团财务有限公司风险持续评估报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，中国化学工程股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验中化工程集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司定期财务资料，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司系经原中国银保监会《关于中化建工程集团财务有限公司开业的批复》（银监复[2012]451 号）批准，由中国化学工程股份有限公司、中国化学工程集团有限公司（以下简称“集团公司”）共同发起设立的非银行金融机构，机构编码为L0158H211000001。2012 年 9 月，财务公司在北京市工商行政管理局办理注册登记并取得营业执照，注册号为110000015235740，
2015 年 12 月 “ 三 证 合 一 ” 后 统 一 社 会 信 用 代 码 为
91110000053597189A。公司类型是其他有限责任公司，注册地在
北京市大兴区欣雅街 15 号院 1 号楼 16 层至 17 层，注册资本为
30 亿元人民币。财务公司各股东及出资情况如下：

序号 股东名称 出资方式 出资金额（万元） 持股比例

1 中国化学工程股份有限公司 货币 270,000 90.00%

2 中国化学工程集团有限公司 货币 30,000 10.00%

合计 - 300,000 100%

财务公司的经营范围包括：(一)吸收成员单位存款;(二)办理成员单位贷款;(三)办理成员单位票据贴现;(四)办理成员单位资金结算与收付;(五)提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务:(六)从事同业拆借;(七)办理成员单位票据承兑;(八)从事固定收益类有价证券投资。

二、财务公司内部控制的基本情况

财务公司严格按照《企业集团财务公司管理办法》《企业集团财务公司监管评级办法》《中央企业全面风险管理指引》等规定，同时借鉴同行业风险管理的经验和做法，构建了较为健全的全面风险管理体系。

（一）组织架构及运行情况

财务公司建立了以股东会、监事会、董事会、高级管理层为主体的法人治理结构，保证公司分权制衡、规范运作。董事会下设风险管理委员会、审计稽核委员会（监督委员会）、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略管理委员会，加强对运营风险的控制。总经理及其管理团队对公司行使经营权，依据业务范围及人员规模设置了十四个职能部门，其中以风险管理部作为财务公司日常风险管理的职能部门。以上机构设置，共同构成财务公司风险管理的主要组织构架。财务公司组织架构图如下：

其中，董事会对股东会负责，是财务公司风险管理的最高决策机构，对财务公司经营活动的风险管理及风险控制负最终责任，主要职责包括确定公司风险管理总体目标、政策；决定公司风险管理和内部控制基本制度；了解和掌握公司面临的重大风险及其风险管理现状,做出有效控制风险的决策等。

董事会下设风险管理委员会，负责风险管理专业性事务，对董事会负责，主要职责包括研究宏观国家经济金融政策、分析市场变化，制定行业风险管理建议，拟定风险约束指标体系；研究监管部门颁布的法规、政策及监管指标，提出有效执行实施建议；研究发展战略、风险管理体系，提出改进风险管理的组织架构、
控制程序、风险处置等决策建议等。

监事会的职责是对董事会及高级管理层风险管理履职情况进行监督评价，并向股东会报告。

高级管理层对风险管理工作的有效性向董事会负责，主要职责包括根据董事会确定的风险管理战略及政策，制定风险管理的策略、程序和方法，定期审查并监督执行，全面掌握公司风险管理状况，定期向董事会提交全面风险管理报告；建立和完善风险管理组织架构，保证风险管理各项职责得到有效履行等。

风险管理部是财务公司日常风险管理的职能部门，主要负责组织协调公司风险管理日常工作；组织开展公司风险识别、风险评估、风险监测、风险控制等风险管理工作；组织制定重大风险事件的应急制度及解决方案；完成公司董事会、风险管理委员会、管理层交办的其他工作。

审计纪检部在职责范围内负责对财务公司风险管理体系的持续性、健全性和有效性进行监督与评价，负责对各……
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