公告日期：2024-04-30

赛力斯集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人作为赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《独立董事工作制度》等规章制度的规定，本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，认真履行独立董事职责，充分发挥了独立董事作用，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度主要工作情况报告如下：

一、 基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人黎明，1964 年生，中国国籍，会计学教授，中国注册会计师，会计学研究生，硕士生导师。历任重庆理工大学会计学院书记、院长等职务。现任重庆理工大学会计学院教授，重庆港股份有限公司、华邦生命健康股份有限公司及公司独立董事。

（二）独立性情况说明

作为公司独立董事，除本人担任独立董事外，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、2023年度履职情况

（一）出席会议情况

2023 年度，本人勤勉履责，出席了 10 次董事会会议、2 次股东大会会议，不
存在缺席和委托出席董事会会议的情况。对于董事会审议的各项议案，本人均进行了充分、细致的审核，在会议上明确发表意见，认真审议相关会议议案，认真审阅有关会议资料，独立、客观、审慎地行使各项表决权，不存在反对和弃权的情形。本人详细了解公司的生产运作和经营情况，运用专业知识和实践经验，就
审议议案进行积极讨论并提出合理建议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。
本人认为，2023 年度公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。本着审慎的态度，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议后均投赞成票，无反对和弃权的情形。
（二）参加董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

1、董事会专门委员会履职情况

2023 年度任职期间，本人担任公司第四届董事会审计委员会委员，第五届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。

本人严格按照《公司章程》《审计委员会议事规则》等相关规定，积极召集、召开及参加董事会审计委员会会议。2023 年度共计参加 6 次董事会审计委员会会议，就公司的内部审计、内部控制、定期报告等事项进行审核。本人主动掌握及监督公司年度审计工作情况，听取注册会计师初审意见，并就有关审计工作及时交换意见，维护了审计的独立性和年度审计工作的合理安排，保证了公司重大财务信息的披露完整、真实，积极有效地履行职责。

本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，2023 年度共计参加 2 次董事会薪酬
与考核委员会会议，审议了《2022 年度董事及高级管理人员绩效考核的议案》《关于注销公司 2021 年股票期权激励计划与 2022 年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》《关于注销公司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期已到期未行权的股票期权的议案》。

2、独立董事专门会议履职情况

根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，本人亲自出席独立董事专门会议，对公司 2024 年度日常关联交易预计、子公司增资扩股暨关联交易等事项进行了认真的审查并表决通过。

（三）现场工作情况

报告期内，本人利用参加董事会、股东大会及其他工作时间，实地考察公司运作情况，认真听取公司经营管理层的汇报，了解公司经营情况、财务管理和内部控制的执行情况。本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司重大事项的进展情况，积极对公司经营管理建言献策。

（四）公司配合独立董事工作情况

公司管理层及相关部门高度重视与独立董事的沟通交流，及时汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，使本人能及时了解公司生产经营动态。在召开董事会及相关会议前，公司认真准备决策所需要的相关资料和情况，并积极协助独立董事与公司年审会计师等保持沟通，为我们履职提供了便利条件，有效配合了独立董事的工作。

（五）在保护投资者权益方面所做的其他工作

本人注重听取投资者意见和建议，积……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。