公告日期：2024-09-24

中信证券股份有限公司关于

江苏常熟农村商业银行股份有限公司

首次公开发行限售股（自律锁定）上市流通之核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“常熟银行”“发行人”）2022年度公开发行可转换公司债券的保荐机构，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）对常熟银行首次公开发行限售股（自律锁定）上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常熟农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1660 号）核准，常熟银行首次公开
发行人民币普通股（A 股）222,272,797 股，并于 2016 年 9 月 30 日在上海证券
交易所挂牌上市。常熟银行首次公开发行前总股本为 2,000,455,172 股，首次公开发行后总股本为 2,222,727,969 股。

常熟银行首发上市前持股超过 5 万股的员工股东持有的股份，锁定期为三年，
至 2019 年 9 月 30 日，三年锁定期已满，剩余限售股份系员工股东自律锁定股份。
本次上市流通 107,261,911 股，涉及 799 名股东，将于 2024 年 9 月 30 日起上市
流通。

二、本次限售股形成后至今发行人股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，常熟银行股本数量因可转换公司债券转股及资本公积转增而发生变化。

常熟银行于 2018 年 1 月 19 日公开发行了 30 亿元 A 股可转换公司债券（以
下简称“常熟转债”），截至 2019 年 5 月 16 日（赎回登记日），共 2,984,469,000
元“常熟转债”转换成常熟银行股票，转股数为 518,127,956 股，常熟银行总股本增加至 2,740,855,925 股。

常熟银行于 2022 年 9 月 15 日公开发行了 60 亿元 A 股可转换公司债券（以
下简称“常银转债”），自 2023 年 3 月 21 日起可转换为公司 A 股普通股。截至
2024 年 5 月 27 日，累计已有 273,000 元“常银转债”转换成常熟银行股票，累
计转股数为 33,997 股，常熟银行总股本增加至 2,740,889,922 股。

常熟银行 2023 年度权益分派于 2024 年 5 月 29 日实施完毕，本次权益分派
以方案实施前的总股本 2,740,889,922 股为基数，以资本公积金向全体股东每股
转增 0.1 股，共计转增 274,088,992 股，本次转增后总股本增加至 3,014,978,914
股。有限售条件的股份数量由 97,510,828 股增加至 107,261,911 股。

“常银转债”自 2024 年 5 月 29 日至 2024 年 9 月 22 日期间，共有 20,000
元转换成常熟银行股票，共计转股 2,900 股，常熟银行总股本增加至 3,014,981,814股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

首发上市前持股超过 5 万股的员工股东承诺：自常熟银行股票上市之日起，所持股份转让锁定期不低于三年；股份转让锁定期满后五年内，每年转让的股份数不超过所持常熟银行首发上市前股份总数的 15%；上述锁定期限届满后五年内，转让的股份数不超过所持常熟银行首发上市前股份总数的 50%。

截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

常熟银行不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为 107,261,911 股；

本次限售股上市流通日期为 2024 年 9 月 30 日。

限售股上市流通明细清单：

股东名称 持有自律锁定股 持有自律锁定股份占 本次上市流通剩余自律锁定股
份数量（股） 常熟银行总股本比例 数量（股） 份数量(股)

首发上市前持股

超过 5 万股的员 107,261,911 3.56% 107,261,911 -

工股东（注）

注：首发上市前持股超过 5 万股的员工股东所持股份锁定期为三年，至 2019 年 9 月 30 日，
三年锁定期已满，剩余限售股份系员工股东自律锁定股份，本次上市流通 107,261,911 股后，……
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