公告日期：2024-04-30

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-011号
天风证券股份有限公司

第四届董事会第三十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十九次会议于2024年4月19日向全体董事发出书面通知，于2024年4月29日在湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼3楼会议室以现场和通讯相结合的方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《2023年度董事会工作报告》

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

二、审议通过《2023年年度报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2023年年度报告》。

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

三、审议通过《2023年度独立董事述职报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

四、审议通过《董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》。

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

五、审议通过《2023年度董事会审计委员会履职情况报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023年度董事会审计委员会履职情况报告》。

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

六、审议通过《关于2023年度会计师事务所履职情况评估及董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023年度会计师事务所履职情况评估报告》《董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告》。

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

七、审议通过《2023年度经营工作报告》

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

八、审议通过《2023年度环境、社会及公司治理报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023年度环境、社会及公司治理报告》。

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

九、审议通过《2023年度财务决算报告》

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十、审议通过《2023年度利润分配方案》

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2023年度归属于母公司股东的净利润为30,718.38万元，基本每股收益为0.04元，母公司净利润为-
27,650.80万元。

根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》
及中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320号的规定，上市公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据且证券公司可供分配利
润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。

截至2023年12月31日,母公司期末可供分配利润为3,857.30万元，其中包含累计公允价值变动收益59,137.53万元，剔除公允价值变动收益后，母公司期末可供分配利润中可进行现金分配的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条件，因此本年度公司拟不进行利润分配。

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十一、审议通过《关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》

为了满足公司业务发展的需要，进……
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