公告日期：2024-04-30

厦门银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告

（宁向东）

2023 年度，本人作为厦门银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《银行保险机构公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规则以及《厦门银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《厦门银行股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，充分发挥独立董事作用，切实维护公司的整体利益和中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

本人宁向东，1965 年 5 月出生，中国国籍，清华大学数量经济学专业博士。
历任清华大学助教、讲师、副教授，清华大学中国经济研究中心常务副主任，哈佛商学院、伊利诺大学、新南威尔士大学、悉尼大学、香港中文大学访问学者。现任清华大学经济管理学院教授、博士生导师，兼任中化能源股份有限公司独立董事、中国石化销售股份有限公司独立董事、山东重工集团有限公司外部董事、迈赫机器人自动化股份有限公司独立董事等职务。

（二）不存在影响独立性的情况

本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响进行独立客观判断的关系；独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。

2023 年度，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情况，认为本人作为独立董事具备独立性。

二、独立董事 2023 年度履职概况

（一）出席董事会次数、方式及投票情况

2023 年度，公司董事会共召开 15 次会议，本人亲自出席全部会议，其中以
以视频连线方式出席会议 11 次，以书面传签方式出席会议 4 次，会议共审议听取各类议案报告 102 项，涉及经营情况、风险控制、内控报告、战略执行情况、会计师事务所选聘、制定董事会授权书、不良资产转让、公司章程修订等多个方面内容。

作为公司的独立董事，本人严格按照相关法律法规及公司章程的规定，按时出席会议，未出现连续两次未能亲自出席会议，也不委托其他独立董事代为出席的情况；会前认真审阅各项议案，对所议事项发表明确意见，对董事会审议事项均投了赞成票。

（二）出席股东大会次数

2023 年度，公司股东大会共召开 2 次会议，共审议听取各类议案报告 20 项，
本人均以视频连线方式出席了会议。

（三）出席董事会各专门委员会会议情况

公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬委员会、审计与消费者权益保护委员会、风险控制与关联交易管理委员会共 5 个专业委员会。本人担任了提名委员会主任委员以及战略委员会委员。

2023 年度，本人作为提名委员会主任委员，召集并主持了提名委员会召开会议 1 次，审议 2 项议案，对公司第九届董事会董事候选人名单进行了审议，各议案均投了赞成票，本人切实履行了提名委员会主任委员的职责和义务。

本人作为战略委员会委员，亲自出席了 7 次战略委员会会议，审议 5 项议案，
听取 2 项报告。本人认真履行职责，根据公司实际情况，对参与控股子公司增资、理财子公司投资设立方案调整、委员会议事规则的修订、战略执行情况报告等重大事项提出有针对性的意见和建议，均投了赞成票，为公司的科学决策建言献策。
（四）行使独立董事特别职权情况

2023 年度，本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利等行使独立董事特别职权的情况。

本人作为独立董事认真审议了公司 2023 年董事会和相关专门委员会的议案，对董事选举、会计师事务所选聘、风险控制、内控评价等相关事项发表了独

（五）通过多种方式履行职责、保护中小股东合法权益情况

本人作为独立董事除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会会议外，还持续通过多种方式履行职责：

1.定期听取管理层各项工作汇报，与各董事、管理层保持日常联系；作为提名委员会主任委员，与经营管理层及相关部门沟通交流第九届董事会换届流程等。

2.定期及不定期获取公司经营情况等资料。除审阅历次会议材料外，认真研读公司报送的经营信息、内部审计工作情况报告和工作计划等资料，了解公司日常经营状态和内部控制、规范运作情况；关注监管……
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