公告日期：2024-06-07

上海环境集团股份有限公司

独立董事专门会议工作细则

第一章 总 则

第一条 为完善上海环境集团股份有限公司（以下简称“公司”
）法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《上海环境集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海环境集团股份有限公司独立董事工作制度》的有关要求，并结合公司实际情况，制定本细则。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并
与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应
当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第二章 工作机制

第四条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独
立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。

第五条 独立董事向公司年度股东会提交年度述职报告，对其
履行职责的情况进行说明时，年度述职报告应当包括参与独立董事专门会议工作情况。

第六条 公司应当保证独立董事专门会议的召开，并提供所必
需的工作条件。

公司应当保障独立董事召开专门会议前提供公司运营情况资料，组织或者配合开展实地考察等工作。公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指定董事会秘书和董事会办公室协助独立董事专门会议的召开。公司应当承担独立董事专门会议要求聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用。

第三章 职责权限

第七条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同意:

（一）应当披露的关联交易；

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

（三）公司董事会针对公司被收购所作出的决策及采取的措施；
（四）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；

（五）向董事会提议召开临时股东会；

（六）提议召开董事会会议；

（七）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。

前款第一项至第三项应当经独立董事专门会议审议通过后，提交董事会审议。

独立董事行使本条第一款第四项至第七项所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。

第八条 在公司尚未设置提名委员会时，独立董事专门会议负
责对被提名人的任职资格进行审查，就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；

（二）聘任或者解聘高级管理人员；

（三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。

第九条 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事
项。

第四章 议事规则

第十条 公司应当定期或不定期召开独立董事专门会议，原则上每年至少召开一次。独立董事认为必要时，可以提议召开独立董事专门会议。过半数独立董事提议时应当召开会议。

第十一条 原则上公司应当于独立董事专门会议召开前三天
通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，可免除前述通知期限要求。

第十二条 会议可采用现场会议形式，也可采用非现场会议的
通讯方式召开。采用通讯表决方式，委员在会议决议上签字者即视为出席了相关会议并同意会议决议的内容。

第十三条 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不
能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。

独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可举 行。

第十四条 出席会议的独立董事均对会议所议事项有保密义务，
不得擅自披露有关信息。

第十五条 独董事专门会议的表决，实行一人一票。

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