公告日期：2024-04-30

国泰君安证券股份有限公司

2024 年度“提质增效重回报”行动方案

为积极落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，全力推动公司高质量发展，巩固和提升公司的行业影响力，加快打造一流投资银行，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）结合行业特点、自身发展阶段和投资者诉求，从经营管理、公司治理、信息披露、投资者回报等方面提出 2024 年度“提质增效重回报”行动方案。行动方案具体内容如下：

一、正确处理好功能性和盈利性关系，不断增强服务经济社会发展质效

（一）积极服务国家和上海重大发展战略

锚定“金融强国”建设目标，坚定践行服务实体经济、满足人民财富管理的初心使命，扎实做好“科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融”五篇大文章，主动服务上海“三大任务”“四大功能”“五个中心”等重大任务，努力在服务实体经济和满足居民财富管理需求中推动自身高质量发展。

（二）深入贯彻“以投资者为本”理念

坚守长期主义和信义义务，加快提升资产配置等专业能力，为客户提供体验更佳、获得感更强的专业财富管理服务。设立投资者权益保护专门部门，把保护中小投资者合法权益作为公司重要的核心任务，持续强化投资者教育，努力引导投资者培育价值投资、理性投资、长期投资理念，助力资本市场稳定与发展。
（三）助力提升上市公司质量

切实履行资本市场“看门人”职责，把好 IPO 入口关，不断提高保荐能力
和执业质量。积极打造产业投行，强化“投行-投资-投研”联动，积极培育适应全面注册制要求的定价等综合能力，助推新质生产力加快发展及高水平科技自立自强。着力提高并购重组、股权激励等专业服务能力，推动上市公司质量和投资价值持续提升。

二、推动业务竞争力全面提高，加快打造一流投资银行

（四）高质量推进三类客户服务体系建设

动态优化“以客户为中心”的组织架构，系统构建分层分类的零售客户服务体系，精细打造开放协同的机构客户服务体系，加快破题企业客户服务体系，大
力发展跨境业务，升级构建面向三类客户的综合化协同服务模式，加快提升各项业务核心竞争力，持续完善战略布局，实现客户“增量扩面、提质增效”。

三、推动数字化转型提速见效，不断筑牢数字科技引领发展优势

（五）全面推进数字化转型

聚焦增长、效率、体验、安全四个方面，全面实现业务流程线上化，加速推进行为过程结果数据化，稳步探索管理决策和客户体验智能化，对外提升客户体验，对内强化管理赋能。

（六）强化科技引领

不断完善金融科技基础设施建设，确保交易系统、清结算系统等安全平稳运行。更好发挥金融科技的引领功能，持续提升应用系统交付和敏捷迭代能力，加快推动 AI 大模型、区块链等领先技术及应用的探索，主动落实信创要求。持续建设“开放证券”生态，推动公司金融科技生态体系与外部融合。

四、强化管理提升，通过精细化管理提质增效

（七）健全战略全链条闭环管理机制

积极践行“三个三年三步走”中长期战略路径，细化战略规划“施工图”，切实发挥考核评价的“指挥棒”作用，做好战略反馈回溯工作，持续筑牢“综合服务平台、领先数字科技、稳健合规文化”核心能力三支柱。

（八）提升精细化管理水平

全面强化经营意识，加强成本管控，规范费用支出管理，严肃财经纪律，加快系统建设，推动实现降本增效。实行更加精准灵活的资产负债配置，根据业务结构变化合理配置资金，站在集团视野、拉长周期评估各部位的投入产出效益，不断提升资产配置效能。

（九）加强集团化集约管控

加强集约化管理，研究实施集中采购，在分公司推广财务共享中心、集中营运 2.0 应用，不断提高集团资源利用效率。按照“总体标准化、适度差异化”的原则，完善分公司管理机制，提高分公司面对复杂市场环境的竞争能力。按照“专业经营、协同发展、集约运营、分类管理、高效服务、有效管控”原则，进一步提升子公司管理水平。

（十）筑牢“稳健合规文化”核心能力支柱

坚守合规底线，主动适应“严监严管”要求，全面筑牢“业务单元、合规风
控、稽核审计”三道防线，推动形成体系完备、标准统一、分级管理、沟通高效、监督有力的合规风险管控体系，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

五、持续完善公司治理，不断提升治理效能

（十一）持续完善治理主体建设

面向治理体系和治理效能提升需要，把握一流投资银行董事……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。