公告日期：2024-05-23

证券简称：国泰君安 证券代码：601211 公告编号：2024-034
国泰君安证券股份有限公司

关于部分 A 股限制性股票回购注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

回购注销原因：12 名激励对象存在解除劳动合同或绩效考核未完全达标
等情况，公司需回购并注销该 12 名激励对象获授的全部或部分 A 股限制性股票
本次注销股份的有关情况

回购股份数量（股） 注销股份数量（股） 注销日期

880,196 880,196 2024 年 5 月 27 日

一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 1 月 10 日召开
第六届董事会第二十二次临时会议、第六届监事会第五次临时会议分别审议通过了《关于提请审议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，根据《国泰君安证券股份有限公司 A 股限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）的规定，公司激励计划 475 名激励对象中共有 12 名激励对象存在解除劳动合同或绩效考核未完全达标等情况，公司需回购并注销该 12 人获授的全部或部分 A 股限制性股
票共计 880,196 股，其中首次授予部分 437,486 股，回购价格为 5.87 元/股,预
留授予部分 442,710 股，回购价格为 6.74 元/股（详见公司公告 2024-005）。
北京市海问律师事务所出具了关于公司回购注销部分 A 股限制性股票相关的法律意见书。

2024 年 3 月 20 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次
A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别股东会，审议并通过了《关于提请审
议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，同意公司上述回购注销部分 A 股限制

性股票事项，授权董事会并同意董事会进一步授权公司经营管理层具体办理相关
事宜（详见公司公告 2024-019）。

2024 年 3 月 21 日，公司于上海证券交易所网站披露《关于回购注销部分 A
股限制性股票减少注册资本通知债权人的公告》（详见公司公告 2024-020），
截至目前，无债权人向公司申报债权、要求清偿到期债务或提供担保。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）本次回购注销 A 股限制性股票的原因及依据

根据激励计划的有关规定，激励计划有效期内，激励对象存在解除劳动合同
或绩效考核未完全达标等情况，其已获授的全部或部分限制性股票由公司进行回
购。

自 2022 年 11 月 19 日至 2023 年 12 月 18 日，475 名激励对象中共有 12 名
激励对象存在解除劳动合同或绩效考核未完全达标等情况，公司需对上述 12 人
获授的全部或部分 A 股限制性股票共计 880,196 股予以回购，其中首次授予部分
437,486 股，预留授予部分 442,710 股，并按照《公司法》的规定予以注销处理。
（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次回购注销 A 股限制性股票涉及激励对象共计 12 人，合计拟回购注销 A
股限制性股票 880,196 股；本次回购注销完成后，公司《激励计划》项下剩余的
A 股限制性股票变更为 31,580,584 股。

（三）回购注销安排

公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券
账户（账号：B883301187），并已申请办理回购注销手续，上述 880,196 股尚未
解除限售的 A 股限制性股票预计将于 2024 年 5 月 27 日完成注销。

三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

公司本次回购注销 A 股限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

单位：股

本次变更前 增减变动 本次变更后

股份类型……
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