公告日期：2024-10-10

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2024-064
国泰君安证券股份有限公司

关于停牌前一个交易日前十大股东和

前十大流通股东持股情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过向海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向海通
证券全体 H 股换股股东发行 H 股股票的方式换股吸收合并海通证券并发行 A 股
股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

根据上海证券交易所的相关规定，经公司申请，公司 A 股股票（证券简称：
国泰君安，证券代码：601211）自 2024 年 9 月 6 日开市起停牌，预计停牌时间
不超过 25 个交易日，具体内容详见公司于 2024 年 9 月 6 日在上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）披露的《国泰君安证券股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2024-055）。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——停复牌》的相关
要求，现将公司停牌前一个交易日（即 2024 年 9 月 5 日）前十大股东的名称及
持股数量、前十大流通股股东的名称及持股数量等信息披露如下：

一、公司前十大股东持股情况

序号 持有人名称 持股数量（股） 占总股本比例

1 上海国有资产经营有限公司注 1 1,900,963,748 21.35%

2 香港中央结算（代理人）有限公司注 2 1,391,608,370 15.63%

3 上海国际集团有限公司注 3 682,215,791 7.66%

序号 持有人名称 持股数量（股） 占总股本比例

4 深圳市投资控股有限公司 609,428,357 6.84%

5 中国证券金融股份有限公司 260,547,316 2.93%

6 上海城投（集团）有限公司 246,566,512 2.77%

7 香港中央结算有限公司注 4 220,485,922 2.48%

8 深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 1.73%

中国建设银行股份有限公司－国泰中

9 证全指证券公司交易型开放式指数证 92,420,860 1.04%
券投资基金

中国工商银行股份有限公司－华泰柏

10 瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投 76,193,580 0.86%
资基金

二、公司前十大流通股东持股情况

序号 持有人名称 持股数量（股） 占总股本比例

1 上海国有资产经营有限公司注 1 1,900,963,748 21.35%

2 香港中央结算（代理人）有限公司注 2 1,391,608,370 15.63%

3 上海国际集团有限公司注 3 682,215,791 7.66%

4 深圳市投资控股有限公司 609,428,357 6.84%

5 中国证券金融股份有限公司 260,547,316 2.93%

6 上海城投（集团）有限公司 246,566,512 2.77%

7 香港中央结算有限公司……
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