公告日期：2024-11-13

国泰君安证券股份有限公司

关于上海银行股份有限公司

首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律、法规及规范性文件的要求，对公司首次公开发行部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、公司首次公开发行股票和股本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1638 号）核准，公司向社会首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票 600,450,000 股，并于 2016 年 11 月 16 日在上海证券交易
所挂牌上市。首次公开发行后，公司普通股总股本为 6,004,450,000 股。

本次限售股形成后，公司因实施 2016 年度利润分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前公司普通股总股本 6,004,450,000 股为基数，以资本公积金向
全体普通股股东每股转增 0.3 股，合计转增 1,801,335,000 股）、2017 年度利润
分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前公司普通股总股本7,805,785,000股为基数，以资本公积金向全体普通股股东每股转增 0.4 股，合计转增3,122,314,000股）和 2018 年度利润分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前公司普通股总股本 10,928,099,000 股为基数，以资本公积金向全体普通股股东每股转增 0.3股，合计转增 3,278,429,700 股），普通股总股本数量由 6,004,450,000 股增加为14,206,528,700 股，本次上市流通的限售股股份也因此由 151,754,289 股增加为359,050,718 股。

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25
日公开发行人民币 200 亿元 A 股可转换公司债券（债券简称“上银转债”，债券代码“113042”）。经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意，上

银转债于 2021 年 2 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易。上银转债转股期为
2021 年 7 月 29 日至 2027 年 1 月 24 日。截至 2024 年 11 月 11 日，因部分上银
转债转换为公司 A 股普通股股票，公司普通股股本增加了 147,370 股，普通股总股本由 14,206,528,700 股增加为 14,206,676,070 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及 2,643 名股东，共
计 359,050,718 股，将于 2024 年 11 月 16 日（星期六）锁定期满并于 2024 年 11
月 18 日（星期一）上市流通。

二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况

（一）申请解除股份限售股东的承诺

根据《关于规范金融企业内部职工持股的通知》（财金〔2010〕97 号）的规定，公司首次公开发行 A 股股票前，持有公司股票的时任高级管理人员和其他持有内部职工股超过 5 万股的自然人股东，自公司股票在证券交易所上市交易之日起，其持有的内部职工股股份转让锁定期不得低于 3 年，持股锁定期满后，每年可出售该部分股份的数量不得超过持有该等股份总数的 15%，5 年内不得超过持有该等股份总数的 50%。

（二）股份锁定承诺的履行情况

截至核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中作出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

本次限售股上市流通数量为 359,050,718 股；

本次限售股上市流通日期为 2024 年 11 月 18 日；

首发限售股上市流通明细清单：

单位：股，%除外

持有限售股 本次上市

股东名称 持有限售股 占公司总股 本次上市流 流通数量 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。