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公告日期:2024-08-07
广西绿城水务股份有限公司合规管理实施办法
第一章 总 则
第一条 为建立健全广西绿城水务股份有限公司(以下简称公司)合规风险
管理机制,完善合规风险管理组织架构,明确合规风险管理责任,有效识别和主动管理、防范、处置合规风险,提升依法合规经营管理水平,有力保障公司深化改革与高质量发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等法律以及《南宁市国资委履行出资人职责企业合规管理实施办法(试行)》(南国资规〔2023〕2 号)《广西绿城水务股份有限公司章程》的有关规定,制定本办法。
第二条 本办法适用于广西绿城水务股份有限公司。公司各全资子公司、控
股子公司(以下简称“子公司”)可参照本制度,结合本单位实际,组织制订相应管理制度。
第三条 术语解释
(一)合规:指公司经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求。
(二)合规风险:指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
(三)合规管理:公司以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第四条 合规管理的基本原则
(一)坚持党的领导。加强党的建设,充分发挥党委领导核心和政治核心作用,落实全面依法治国战略部署有关要求,把党的领导贯穿合规管理全过程。
(二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节,贯穿决策、
执行、监督全过程,落实到各部门、各单位和全体员工,实现多方联动、上下贯通。
(三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求,明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责,严格落实员工合规责任,对违规行为严肃问责。
(四)坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系,突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理,充分利用大数据等信息化手段,切实提高管理效能。
(五)坚持协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接,确保合规管理体系有效运行。
第五条 公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条
件,保障相关工作有序开展。
第二章 组织机构及职责
第六条 公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用,推动合规要求
得到严格遵循和落实,不断提升公司依法合规经营管理水平。
严格遵守党内法规制度,公司党群工作部按照有关规定履行相应职责,推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
第七条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用,主要履行以下职责:
(一)审议批准合规管理基本制度;
(二)决定聘任或解聘首席合规官;
(三)决定合规管理部门设置及职责;
(四)研究决定合规管理重大事项;
(五)法律法规和公司章程规定的其他合规管理职责。
第八条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用,主要履行以下职责:
(一)根据董事会决定,建立健全合规管理组织架构;
(二)审议批准合规管理体系建设方案并组织实施;
(三)拟订合规管理基本制度,组织制定合规管理具体制度;
(四)明确合规管理流程,确保合规要求融入业务领域;
(五)组织应对重大合规风险事件;
(六)及时制止并纠正不合规的经营行为,按照干部职工管理权限对违规人员进行责任追究或提出处理意见;
(七)指导监督各部门和各子公司合规管理工作;
(八)公司章程规定或者经董事会授权的其他合规管理职责。
第九条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人,应当切实履行依法
合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责,积极推进合规管理各项工作。
第十条 公司董事会下设的审计委员会统筹协调合规管理工作,对合规管理
重大事项提出意见建议,指导、监督和评价合规管理工作,研究解决重点难点问题。
第十一条 公司设立首席合规官,直接由合规管理分管领导兼任,对公司主
要负责人负责,负责组织合规管理部门组织开展相关工作,指导子公司加强合规管理。首席合规官主要履行以下职责:
(一)组织制订合规管理战略规划;
(二)参与企业重大决策并提出合规意见;
(三)领导合规管理部门开展工作;
(四)向董事会和总经理汇报合规管理重大事项;
(五)组织起草合规管理年度报告;
(六……
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