公告日期：2024-08-07

广西绿城水务股份有限公司合规管理实施办法

第一章 总 则

第一条 为建立健全广西绿城水务股份有限公司（以下简称公司）合规风险
管理机制，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，提升依法合规经营管理水平，有力保障公司深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等法律以及《南宁市国资委履行出资人职责企业合规管理实施办法（试行）》（南国资规〔2023〕2 号）《广西绿城水务股份有限公司章程》的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于广西绿城水务股份有限公司。公司各全资子公司、控
股子公司（以下简称“子公司”）可参照本制度，结合本单位实际，组织制订相应管理制度。

第三条 术语解释

（一）合规：指公司经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

（二）合规风险：指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

（三）合规管理：公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第四条 合规管理的基本原则

（一）坚持党的领导。加强党的建设，充分发挥党委领导核心和政治核心作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、
执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

（五）坚持协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

第五条 公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条
件，保障相关工作有序开展。

第二章 组织机构及职责

第六条 公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求
得到严格遵循和落实，不断提升公司依法合规经营管理水平。

严格遵守党内法规制度，公司党群工作部按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第七条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
（一）审议批准合规管理基本制度；

（二）决定聘任或解聘首席合规官；

（三）决定合规管理部门设置及职责；

（四）研究决定合规管理重大事项；

（五）法律法规和公司章程规定的其他合规管理职责。

第八条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（二）审议批准合规管理体系建设方案并组织实施；

（三）拟订合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度；

（四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；

（五）组织应对重大合规风险事件；

（六）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照干部职工管理权限对违规人员进行责任追究或提出处理意见；

（七）指导监督各部门和各子公司合规管理工作；

（八）公司章程规定或者经董事会授权的其他合规管理职责。

第九条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法
合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
第十条 公司董事会下设的审计委员会统筹协调合规管理工作，对合规管理
重大事项提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作，研究解决重点难点问题。

第十一条 公司设立首席合规官，直接由合规管理分管领导兼任，对公司主
要负责人负责，负责组织合规管理部门组织开展相关工作，指导子公司加强合规管理。首席合规官主要履行以下职责：

（一）组织制订合规管理战略规划；

（二）参与企业重大决策并提出合规意见；

（三）领导合规管理部门开展工作；

（四）向董事会和总经理汇报合规管理重大事项；

（五）组织起草合规管理年度报告；

（六……
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