公告日期：2024-03-29

中原证券股份有限公司

董事会审计委员会2023年度工作报告

根据 《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第1号———规范运作》和中原证券股份有限公司 (以 下 简称 “公司”)的 《公司章程》及 《公司董事会审计委员会工作 制度》等相关规定,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则,认真履行审查、监督职能,促进公司完善治理和提高审计工 作质量。现将公司董事会审计委员会2023年的主要工作情况及2024年度工作计划报告如下:

一、董事会审计委员会的基本情况及2023年度会议召开 情况

截至本报告期末,公司董事会审计委员会共有3名委员,分 别为张东明女士、曾崧先生、田圣春先生,其中张东明女士为主 任委员。董事会审计委员会中2名委员为公司独立董事,占该委 员会人数的大多数,其中具有专业会计资格的独立董事张东明女 士担任该委员会的主任委员,符合 《公司法》《公司章程》《公司 董事会审计委员会工作制度》的规定。

报告期内,董事会审计委员会积极履行职责,全年共召开五 次会议,审计委员会全体成员均参加了会议。会议具体情况
如下:

1.公司第七届董事会审计委员会2023年第一次会议于2023
年3 月 28 日召开,会议审议通过了 《2022 年年度报告 (A
股)》《2022年年度报告 (H 股)及截至2022年12月31日止年度之业绩公告》 《董事会审计委员会2022年度工作报告》《2022年度合规工作报告》《2022年度内部控制评价报告》《2022年度稽核报告书》《2022 年度利润分配方案》 《2022 年度财务决算报告》《关 于为中州国际及授权中州国际为下属全资子公司提供担保或反担保的议案》 《关于2023年预计日常关联/持续关连交易的议案》。

2.公司第七届董事会审计委员会2023年第二次会议于2023年4月20日召开,会议审议通过了 《2023年第一季度报告》《关于续聘2023年度审计机构的议案》。

3.公司第七届董事会审计委员会2023年第三次会议于2023年8月30日召开,会议审议通过了 《2023年半年度报告》 《关于调整日常关联/持续关连交易年度交易上限的议案》。

4.公司第七届董事会审计委员会2023年第四次会议于2023年10月27日召开,会议审议通过了 《2023年第三季度报告》。
5.公司第七届董事会审计委员会2023年第五次会议于2023年12月18日召开,会议审议通过了 《关于修订 <关联/连交易管理制度>的议案》 《关于修订 <董事会审计委员会工作制度>的议案》。

二、2023年主要工作开展情况

(一)完善董事会审计委员会工作机制

报告期内,公司董事会审计委员会贯彻落实公司董事会关于 完善公司治理制度和提升董事履职效能的工作思路,根据 《上市 公司独立董事管理办法》 《国 有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关 法规的修订情况,组织对公司 《董事会审计委员会工作制度》进 行了修订,于2023 年 12月18日召开第七届董事会审计委员会2023年第五次会议,审议通过了 《关于修订 <董事会审计委员 会工作制度>的议案》, 进一步强化了董事会审计委员会工作职 能,完善了董事会审计委员会工作机制。

(二 ) 组织2023年度审计机构聘任,并监督其审计工作开展 情况

1.报告期内,按照相关法规和制度规定,董事会审计委员 会对大华会计师事务所 (特殊普通合伙)的专业能力、投资者保 护能力、独立性和诚信状况等进行了严格审查,认为其在审计过 程中能够独立、客观、公正地履行审计职责,审计报告客观、真 实地反映了公司的财务状况和经营成果,具备继续为公司提供审 计工作的专业水平和服务经验,能够满足公司对审计工作的要 求,同意续聘大华会计师事务所 (特殊普通合伙)为公司2023 年度审计机构,负责根据中国企业会计准则同时提供境内外审计 服务。董事会审计委员会审阅通过了 《关于续聘2023年度审计
机构的议案》并同意将该议案提交公司董事会审议。

2.董事会审计委员会对大华会计师事务所 (特 殊普通合伙)审计工作的监督情况,详见本报告附件 《董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。

(三)组织审核公司的财务信息及其披露

董事会审计委员会认真审核了公司2022年度和2023年半年度财务报 告 、2023年第一季度和第三季度的主要财务数据等财务信息,认为公司相关报告的编制符合 《企业会计……
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