公告日期：2024-03-29

中原证券股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

独立董事 张东明

作为中原证券股份有限公司 (以下简称 “公司”)的独立董
事,本人严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公 司章程》等有关规定,忠实、勤勉的履行职责,充分发挥独立董事作用,积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,推动公司的持续健康发展。现将2023年度工作情况报告如下:

一、独立董事的基本情况

(一)基本情况

张东明,女,1953年出生,经济学博士学位。现为中国财政科学研究院 (原财政部财政科学研究所)退休研究员。1969年9月参加工作,曾先后为牡丹江空军五七干校工人、北京市东城区委工业交通部干部、财政部财政科学研究所研究生部科长、教务处副处长、处长,高级经济师、研究员,外国财政研究中心研究员。

(二)是否存在影响独立性的情况说明

报告期内,本人作为公司独立董事任职期间,符合 《上市公
司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求,不存在影响独立性的情况。

二、年度履职情况

(一)出席会议情况

报告期内,本人均亲自出席会议,勤勉履行职责。在公司董事会及股东大会召开前及会议期间,与公司积极沟通,及时获取会议资料等相关信息,认真审议相关议案,审慎决策并发表意见。具体会议出席情况如下:

(1)出席股东大会及董事会情况如下:

参加董事会情况 参加股东
大会情况
董事

姓名 本年应 亲自出 以通讯 委托出 缺席 是否连续 出席

参加董 席次数 方式参 席次数 次数 两次未亲 次数

事会次数 加次数 自参加会议

张东明 10 10 8 0 0 否 4

(2)出席董事会专门委员会情况如下:

本人担任公司审计委员会主任委员,报告期内,公司召开审计委员会5次。

审计委员会

姓 名 应出席次数 实际出席次数 缺席次数

张东明 5 5 0

(二)现场调查及年度履职情况

本人履职期间通过现场会议、电话、邮件等方式对公司进行调查了解,并经常与董事会秘书、财务负责人及其他经营管理层沟通,及时了解公司的日常经营情况;通过与年审会计师当面沟通,听取年审计划汇报,提出审计意见和建议。

公司为独立董事提供了必要的工作条件,凡是需要董事会决策的事项,公司均能按照法律、法规规定提前通知并提供详细的资料,保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权。

报告期内,本人本着客观、独立、审慎的原则,充分履行职责,积极出席股东大会、董事会及各类专门委员会会议,认真、专业、独立地审议每个议题,重点关注公司的法人治理、风险控制、合规管理、关联交易、重大投融资等,积极参与讨论并提出富有建设性的专业建议,为董事会的科学决策发挥了积极的作用,切实维护公司和全体股东的合法权益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一)关联交易情况

2023年3月29日,公司召开第七届董事会第十四次会议,审议通过了 《关于2023年预计日常关联/持续关连交易的议案》。
本人认为:该事项已经董事会审计委员会预先审阅,本人对上述事项发表了事前认可意见,审议程序合法合规。经审查,《关于2023年 预计日常关联/持续关连交易的议案》符合 《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》和香港联交所上市规则及其他相关法律法规等规定,遵循了关联/连交易价格公平、公正原则,关联/连交易定价以公允价格执行,关联/连董事进行了回避表决,审议程序合法合规,不存在损害公司及中小股东利益的情况,相关业务的开展有利于促进公司的业务增长,符合公司实际业务需要,有利于公司的长远发展。

(二)对外担保及资金占用情况

1.公司担保情况

2022年3月16日,公司为全资子公司中州国际金融控股有限公司全资附属特殊目的主……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。