公告日期:2024-03-29
中原证券股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
独立董事 曾 崧
作为中原证券股份有限公司 (以下简称 “公司”)的独立董
事,本人严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公 司章程》等有关规定,忠实、勤勉的履行职责,充分发挥独立董事作用,积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,推动公司的持续健康发展。现将2023年度工作情况报告如下:
一、独立董事的基本情况
(一)基本情况
曾崧,1972年7月出生,香港中文大学工商管理学士及英国伯明翰大学工商管理 (国际银行与金融)硕士学位。现为溢达中国控股有限公司董事长兼溢达集团董事总经理 (集团人力资源)。1996年10月参加工作,拥有丰富的战略管理、企业运营及人力资源管理经验。曾任美国评值公司亚太区总裁助理、中国区总经理,全校网 (北 京 ) 信息科技有限公司营运总监,慧科管理咨询有限公司副总裁,2002年加入溢达集团,历任分支机构 — 56 —
总经理、集团首席人力资源官及集团全球销售董事总经理职务。
(二)是否存在影响独立性的情况说明
报告期内,本人作为公司独立董事任职期间,符合 《上市公
司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求,不存在影响独立性的情况。
二、年度履职情况
(一)出席会议情况
报告期内,本人均亲自出席会议,勤勉履行职责。在公司董事会及股东大会召开前及会议期间,与公司积极沟通,及时获取会议资料等相关信息,认真审议相关议案,审慎决策并发表意见。具体会议出席情况如下:
(1)出席股东大会及董事会情况如下:
参加董事会情况 参加股东
大会情况
董事
姓名 本年应 亲自出 以通讯 委托出 缺席 是否连续 出席
参加董 席次数 方式参 席次数 次数 两次未亲 次数
事会次数 加次数 自参加会议
曾 崧 10 10 8 0 0 否 4
(2)出席董事会专门委员会情况如下:
本人担任公司审计委员会、薪酬与提名委员会委员,报告期内,公司召开审计委员会5次,薪酬与提名委员会4次。
— 57 —
薪酬与提名委员会
姓 名 应出席次数 实际出席次数 缺席次数
曾 崧 4 4 0
审计委员会
姓 名 应出席次数 实际出席次数 缺席次数
曾 崧 5 5 0
(二)现场调查及年度履职情况
本人履职期间通过现场会议、电话、邮件等方式对公司进行调查了解,并经常与董事会秘书、财务负责人及其他经营管理层沟通,及时了解公司的日常经营情况;通过与年审会计师当面沟通,听取年审计划汇报,提出审计意见和建议。
公司为独立董事提供了必要的工作条件,凡是需要董事会决策的事项,公司均能按照法律、法规规定提前通知并提供详细的资料,保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权。
报告期内,本人本着客观、独立、审慎的原则,充分履行职责,积极出席股东大会、董事会及各类专门委员会会议,认真、专业、独立地审议每个议题,重点关注公司的法人治理、风险控制、合规管理、关联交易、重大投融资等,积极参与讨论并提出富有建设性的专业建议,为董事会的科学决策发挥了积极的作用,切实维护公司和全体股东的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)关联交易情况
2023年3月29日,公司召开第七届董事会第十四次会议, 审议通过了 《关于2023年预计日常关联/持续关连交易的议案》。
本人认为:该事项已经董事会审计委员会预先审阅,本人对 上述事项发表了事前认可意见,审议程序合法合规。经审查, 《关于2……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。