公告日期：2024-03-29

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-006

中原证券股份有限公司第七届董事会

第二十四次会议决议公告

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

公司第七届董事会第二十四次会议通知于 2024 年 3 月 21 日以电子邮件的
形式发出，并于 2024 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董
事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长鲁智礼先生主持，审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。

本议案需提交股东大会审议。

二、审议通过了《2023 年度总经理工作报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。

三、审议通过了《2023 年度独立董事述职报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》。

本议案需提交股东大会审议。

四、审议通过了《2023 年年度报告（A 股）》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2023 年年度报告》。

本议案需提交股东大会审议。

五、审议通过了《2023 年年度报告（H 股）及截至 2023 年 12 月 31 日止年
度之业绩公告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。

本议案需提交股东大会审议。

六、审议通过了《董事会审计委员会 2023 年度工作报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度工作报告》《中原证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告》。

七、审议通过了《董事会风险控制委员会 2023 年度工作报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。

八、审议通过了《董事会发展战略委员会 2023 年度工作报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。

九、审议通过了《董事会薪酬与提名委员会 2023 年度工作报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会薪酬与提名委员会预审通过。

十、审议通过了《2023 年度社会责任报告暨 ESG（环境、社会及管治）报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2023 年度社会责任报告》。

十一、审议通过了《2023 年度合规报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。

十二、审议通过了《2023 年度廉洁从业管理情况报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

十三、审议通过了《2023 年度合规管理有效性评估报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

十四、审议通过了《2023 年度风险管理报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。

十五、审议通过了《2023 年度内部控制评价报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会风险控制委员会及审计委员会预审通过。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告……
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