公告日期：2024-04-18

中州証券
CentralChinaSecuritiesCo.,Ltd.

(a joint stock company incorporated in 2002 in Henan Province, the People's Republic of China with limited liability

under the Chinese corporate name “ 中原證券股份有限公司 ” and carrying on business in Hong Kong as “ 中州證券 ”)

（2002 年於中華人民共和國河南省成立的股份有限公司，中文公司名稱為「中原證券股份有限公司」，
在香港以「中州證券」名義開展業務）

Stock Code 股份代號 : 01375

2023
ANNUAL REPORT 年報

重要提示
本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
公司全體董事出席董事會會議。
本公司按照中國企業會計準則編製的2023年度財務報告，經大華會計師事務所（特殊普通合夥）審計，為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。
公司負責人魯智禮先生，總經理、主管會計工作負責人李昭欣先生及會計機構負責人韓喜華女士聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
本公司經第七屆董事會第二十四次會議審議2023年度利潤分配預案為：每10股派發現金紅利人民幣0.14元（含稅）。截至2023年12月31日，公司總股本4,642,884,700股，以此計算合計擬派發現金紅利人民幣65,000,385.80 元（ 含稅 ）。公司不進行資本公積金轉增股本，不送紅股。此預案尚需本公司股東大會批准。
本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者及相關人士理解計劃、預測與承諾之間的差異，注意投資風險。
報告期內，本公司不存在被控股股東及其關聯╱連方非經營性佔用資金情況。
報告期內，本公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。
本公司不存在半數以上董事無法保證公司所披露本報告的真實性、準確性和完整性。
本公司以中英文兩種語言編製本報告。在對本報告中的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。

中原證券股份有限公司 2023年年報 1
重大風險提示
公司業務、資產主要集中於國內，高度依賴國內整體經濟及市場狀況，國內經濟形勢變化及資本 市場波動，都將對公司經營業績產生重大影響。
公司面臨的風險主要包括：因國家宏觀經濟政策及其調控措施，與證券行業相關的法律法規、監 管政策及交易規則等變動，對證券公司經營產生不利影響的政策性風險；因經營管理或執業行為 違反法律法規和準則，使公司被依法追究法律責任、採取監管措施、給予紀律處分、出現財產損 失或商業信譽損失的合規風險；因市場價格的不利變動而使公司業務發生損失的市場風險；因融 資方、交易對手或發行人等違約導致損失的信用風險；由不完善或有問題的內部程序、人員、信 息技術系統，以及外部事件造成損失的操作風險；無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到 期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的流動性風險；因信息技術系統及通 信系統出現軟硬件故障、安全漏洞、災備系統應急能力不足等對公司業務產生不利影響的信息技 術風險；由於公司行為或外部事件、及員工違反廉潔規定、職業道德、業務規範、行規行約等相 關行為，導致投資者、發行人、監管機構、自律組織、社會公眾、媒體等對公司形成負面評價， 從而損害公司品牌價值，影響正常經營的聲譽風險。
公司建立並持續完善內部控制體系、合規及全面風險管理體系，建立了科學的風險識別、評估、 應對、監測和報告機制，將風險管理貫穿經營決策的全過程，確保公司經營在風險可測、可控、 可承受的範圍內開展。公司經營中面臨的有關風險，請參閱本報告「 第三節董事會報告七、公司 關於公司未來發展的討論與分析（四 ）可能面對的風險 」的相關內容。

2 中原證券股份有限公司 2023年年報

目錄

第一節 釋義 4
第二節 公司……
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