【违规开展股票质押业务等“五宗罪”,中原证券连收8张罚单】
4月26日,河南证监局对当地券商中原证券开出8张罚单。河南证监局指出,中原证券存在合规风控缺位,违规开展股票质押业务、债券销售业务,公司员工兼职管理、廉洁管理不到位等5大问题。
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