$中原证券(SH601375)$  

证监会：对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。针对检查发现的问题，我会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。