公告日期：2024-06-20

国联证券股份有限公司

章程

二○二四年六月

目 录

第一章 总则 ...... 1
第二章 经营宗旨和范围 ...... 3
第三章 股份和注册资本 ...... 4
第四章 减资和购回股份 ...... 8
第五章 购买公司股份的财务资助...... 10
第六章 股票和股东名册 ...... 12
第七章 党的组织 ...... 17
第八章 股东的权利和义务 ...... 18
第九章 股东大会 ...... 26
第十章 类别股东表决的特别程序...... 45
第十一章 董事会 ...... 47
第十二章 独立董事 ...... 57
第十三章 经理及高级管理人员...... 63
第十四章 董事会秘书 ......68
第十五章 监事会 ......70
第十六章 公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的资格和义务......74
第十七章 财务会计制度与利润分配 ......82
第十八章 会计师事务所的聘任及内部审计 ......87
第十九章 公司的合并与分立 ......90
第二十章 公司解散和清算 ......91
第二十一章 公司章程的修订程序 ......93
第二十二章 争议的解决 ......94
第二十三章 通知和公告 ......95
第二十四章 附则 ......97
目录

国联证券股份有限公司章程

第一章 总则

第 1.01 条 国联证券股份有限公司为维护公司、股东和债权人的合法权
益，规范公司的组织和行为，根据《公司法》、《证券法》、《特
别规定》、《必备条款》、证监海函、《证券公司治理准则》、《证
券公司股权管理规定》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理
准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上交所
上市规则》”）以及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
（以下简称“《联交所上市规则》”）和国家其他有关法律、行
政法规的规定，制定本章程。

公司是依据《公司法》、《证券法》和其他有关法律和行政法规
的规定成立的股份有限公司。公司经中国证券监督管理委员会
《关于核准国联证券有限责任公司变更为股份有限公司的批
复》（证监许可[2008]322 号）和江苏省人民政府国有资产监督
管理委员会《关于国联证券股份有限公司（筹）国有股权管理
有关问题的问题》（苏国资复[2008]26 号）批准以发起方式设
立，并于 2008 年 5 月 26 日在江苏省无锡市工商行政管理局进
行 登 记 注 册 ， 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照 ， 其 注 册 号 为
320200000009279 号。

第 1.02 条 公司注册名称：

中文：国联证券股份有限公司

英文：Guolian Securities Company Limited

第 1.03 条 公司住所：无锡市金融一街 8 号。

邮政编码：214121

电 话：0510-82833209

传 真：0510-82833124

第 1.04 条 公司的法定代表人是公司董事长。

第 1.05 条 公司为永久存续的股份有限公司。

公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司
承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

公司为独立法人，受中华人民共和国法律、行政法规的管辖和
保护。

公司的一切行为均须遵守中国境内外上市地相关法律法规并
且应该保护股东的合法权益。

第 1.06……
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