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公告日期:2024-08-16
上 海 证 券 交 易 所
上证公监函〔2024〕0186 号
关于对天津友发钢管集团股份有限公司时任监
事陈琳予以监管警示的决定
当事人:
陈琳,天津友发钢管集团股份有限公司时任监事。
经查明,天津友发钢管集团股份有限公司(以下简称公司)于
2024 年 7 月 12 日披露《关于公司监事亲属短线交易及致歉的公告》
称,公司监事陈琳的配偶张某于 2024 年 2 月 2 日至 2024 年 7 月 4
日期间,通过集中竞价交易方式累计买入公司股票 104,800 股,交
易金额 589,579 元;累计卖出公司股票 80,600 股,交易金额 489,603
元。上述交易获利已全部上缴公司。
上市公司董事、监事、高级管理人员在 6 个月内买入公司股票又将其卖出的行为,构成短线交易。根据《中华人民共和国证券法(2019 年修订)》(以下简称《证券法》)第四十四条的规定,董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司时任监事的配偶在 6 个月内买入公司股票又将其卖出的行为,构成短线交易。上述短线交易行为违反了《证券法》第四十四条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上
市规则》)第 1.4 条、第 3.4.1 条、第 3.4.11 条等有关规定及其在《董
事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第 13.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,我部作出如下监管措施决定:
对天津友发钢管集团股份有限公司时任监事陈琳予以监管警示。
你公司及董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高人员)务必高度重视相关违规事项,建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度,明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序,提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员应当引以为戒,在从事证券交易等活动时,严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺,诚实守信,自觉维护证券市场秩序,认真履行信息披露义务。
上海证券交易所上市公司管理一部
二〇二四年八月十六日
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