公告日期：2017-06-24

股票简称：华泰证券 股票代码：601688

债券简称：15华泰02、15华泰03 债券代码：123099、123100

华泰证券股份有限公司2015年第二期次级债券

受托管理事务报告

（2016年度）

债券受托管理人:光大证券股份有限公司

二〇一七年六月

重要声明

光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人2017年3月对外公布的《华泰证券股份有限公司2016年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及华泰证券股份有限公司出具的相关说明文件等。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，光大证券不承担任何责任。

目录

第一章发行人概况......3

第二章本期债券基本情况......5

第三章已发行债券情况......8

第四章受托管理人履行职责情况......9

第五章发行人的经营与财务状况......10

第六章发行人募集资金使用情况......16

第七章本期债券的本息偿付情况......17

第八章发行人及其他相关当事人对募集说明书其他约定义务的执行情况......18

第九章债券持有人会议召开的情况......20

第十章本期次级债券担保人资信情况......21

第十一章 负责处理次级债券相关事务的专人变动情况......22

第十二章 其它事项......23

第一章 发行人概况

公司法定中文名称：华泰证券股份有限公司

公司法定英文名称：HUATAISECURITIESCO.,LTD

境内股票简称：华泰证券

境内股票代码：601688

境内股票上市交易所：上海证券交易所（A股）

境外股票简称：HTSC

境外股票代码：6886

境外股票上市交易所：香港联合交易所有限公司（H 股）

法定代表人：周易

成立时间：1991年4月9日

注册资本：人民币716,276.88万元

实缴资本：人民币716,276.88万元

住所：江苏省南京市江东中路228号

邮政编码：210019

信息披露事务负责人：张辉

联系电话：025-83387788

传真：025-83387784

所属行业：金融业

经营范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债））；证券投资咨询；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务，股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务

统一社会信用代码：91320000704041011J

互联网网址：http：//www.htsc.com.cn

第二章 本期债券基本情况

（一）债券名称：华泰证券股份有限公司2015年第二期次级债券。

（二）债券简称：分2年期、5年期两个品种，其中2年期品种债券简称为“15华泰02”，债券代码“123099”； 5年期品种债券简称为“15华泰03”，债券代码“123100”。

（三）发行主体：华泰证券股份有限公司。

（四）债券类型：证券公司次级债券，是由证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。

（五）发行规模：人民币120亿元。

（六）债券期限：分2年期、5年……
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