公告日期：2018-05-03

华泰证券股份有限公司

2013年、2015年、2016年公司债券

跟踪评级报告

主体信用等级： AAA级

13华泰01信用等级：AAA级

13华泰02信用等级：AAA级

15华泰G1信用等级：AAA级

16华泰G1信用等级：AAA级

16华泰G2信用等级：AAA级

16华泰G3信用等级：AAA级

16华泰G4信用等级：AAA级

评级时间： 2018年4月28日

上海新世纪资信评估投资服务有限公司

ShanghaiBrillianceCreditRating&InvestorsServiceCo.,Ltd.

BrillianceRatings

概要

编号：【新世纪跟踪[2018]100043】

跟踪对象：华泰证券股份有限公司2013年公司债券

华泰证券股份有限公司2015年公司债券

华泰证券股份有限公司2016年公司债券

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主体评级/展望/债项评级 评级时间 主体评级/展望/债项评级 评级时间

13华泰01 AAA/稳定/AAA 2018年4月 AAA/稳定/AAA 2017年5月

13华泰02 AAA/稳定/AAA 2018年4月 AAA/稳定/AAA 2017年5月

15华泰G1 AAA/稳定/AAA 2018年4月 AAA/稳定/AAA 2017年5月

16华泰G1 AAA/稳定/AAA 2018年4月 AAA/稳定/AAA 2017年5月

16华泰G2 AAA/稳定/AAA 2018年4月 AAA/稳定/AAA 2017年5月

16华泰G3 AAA/稳定/AAA 2018年4月 AAA/稳定/AAA 2017年5月

16华泰G4 AAA/稳定/AAA 2018年4月 AAA/稳定/AAA 2017年5月

主要财务数据 跟踪评级观点

项目 2015年 2016年 2017年

总资产（亿元） 4526.15 4014.50 3814.83 跟踪期内，得益于资管业务平均费率的提升

总资产*（亿元） 3172.06 3087.21 3141.16 和收购AssetMark后华泰金控（香港）收入的增

股东权益（亿元） 815.29 856.60 885.90 长，公司投资管理业务和国际业务收入稳定增

归属于母公司所有者权益（亿 807.85 843.57 873.36 长。受股票市场持续波动和债券市场收益率上行

元） 的影响，公司财富管理业务收入出现一定下滑。

净资本（亿元） 523.62 451.22 467.43 全年整体营收的显着提升主要系公司对江苏银

总负债*（亿元） 2356.77 2230.61 2255.26 行的股权投资会计核算方法变更为长期股权投

营业收入（亿元） 262.62 169.17 211.09

净利润（亿元） ……
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