公告日期：2019-05-15

境内股票简称：华泰证券 境内股票代码：601688

境外股票简称：HTSC 境外股票代码：6886

债券简称：13华泰01、13华泰02 债券代码：122261、122262

住所：江苏省南京市江东中路228号

华泰证券股份有限公司2013年公司债券

受托管理事务报告

（2018年度）

债券受托管理人

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

二〇一九年五月

重要声明

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）编制本报告的内容及信息均来源于华泰证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“华泰证券”）对外公布的《华泰证券股份有限公司2018年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，广发证券不承担任何责任。

目 录

第一章本期债券概况.................................................................................................. 1

第二章债券受托管理人履职情况.............................................................................. 3

第三章发行人2018年度经营和财务状况................................................................ 4

第四章发行人募集资金使用情况............................................................................11

第五章债券持有人会议召开情况............................................................................ 12

第六章本期债券本息的偿付情况............................................................................ 13

第七章本期债券担保人资信情况............................................................................ 14

第八章本期债券跟踪评级情况................................................................................ 15

第九章负责处理与本期债券相关事务专人变动情况............................................ 17

第十章其他情况........................................................................................................ 18

第一章本期债券概况

一、核准文件和核准规模

2013年5月30日，经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2013﹞707号文核准，华泰证券股份有限公司获准发行不超过人民币100亿元公司债券。

二、发行主体名称

中文名称：华泰证券股份有限公司

英文名称：HUATAISECURITIESCO.,LTD.

三、本期债券的主要条款

1、债券名称：华泰证券股份有限公司2013年公司债券（以下简称“本期债券”）。

2、债券简称及代码：5年期品种简称为“13华泰01”，上市代码为“122261”；10年期品种简称“13华泰02”……
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