公告日期：2024-04-26

国泰君安证券股份有限公司

关于上海华峰铝业股份有限公司

2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称 国泰君安证券股份有限公司

被保荐公司名称 上海华峰铝业股份有限公司

保荐代表人姓名 王俊虎、倪霆

一、持续督导工作概述

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海华峰铝业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1786 号）核准，并经上海证券交易所同意，上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“华峰铝业”
或“公司”）于 2020 年 8 月 26 日首次公开发行普通股（A 股）24,963 万股，每
股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 3.69 元，募集资金总额为 92,113.47 万
元，扣除发行费，募集资金净额共计人民币 88,518.30 万元。上述资金于 2020 年9 月 1 日全部到位，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了信会师报字〔2020〕第 ZF10776 号《验资报告》。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为承接华峰铝业首次公开发行 A 股股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，出具本持续督导年度报告书。

二、持续督导工作内容

（一）保荐机构于持续督导期间对发行人的持续督导工作情况

序号 工作内容 督导情况

国泰君安已建立健全的持续
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 督导工作制度并有效执行，
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 根据实际情况制定持续督导
计划和实施方案，开展持续
督导工作

根据上海证券交易所相关规定，在持续督导工作 国泰君安已与公司签订保荐
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 协议，该协议已明确了双方
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并 在持续督导期间的权利义务
报上海证券交易所备案

持续督导期间，保荐人按照有关规定对上市公司 本持续督导期内，公司未发
3 违法违规事项公开发表声明的，应当向上海证券 生该等情况

交易所报告并经上海证券交易所审核后予以披露

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，保荐人应当自发现或

4 应当发现之日起 5 个交易日内向上海证券交易所 本持续督导期内，公司未发
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现 生该等情况

违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人

采取的督导措施等

国泰君安与公司保持密切的
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 日常沟通、定期回访，并通
等方式开展持续督导工作 过现场检查、尽职调查等方
式开展持续督导工作

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 本持续督导期内，公司及其
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 董事、监事、高级管理人员
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 遵守了法律、法规等，并切
作出的各项承诺 实履行其所作出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公……
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