公告日期：2024-03-29

郑州煤矿机械集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

独立董事 方远

作为郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”或“郑煤机”）的独立董事，2023 年度（“报告期内”），本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，有效保证了公司运作的规范性，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人于 2021 年 3 月至今任本公司独立非执行董事，基本情况如下：

方远，男，1977 年出生，工商管理硕士，拥有中国注册会计师资格。现任星界资本的创始管理合伙人。在 2018 年创立星界资本之前，本人曾担任 LGT 资
本的中国区总裁 12 年。在 2007 年初加入 LGT 资本之前，本人曾在新加坡的
AXA 私募股权集团工作，主要负责泛亚地区的基金投资和直接投资。本人在金融行业拥有逾 20 年的经验，拥有上海交通大学的会计学学士学位，INSEAD 商学院的工商管理硕士学位和清华大学五道口金融学院的高层管理人员工商管理硕士(EMBA)学位。本人还担任维信金科控股有限公司（证券代码：HK02003）独立非执行董事。

本人作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任职务或领取薪酬，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

报告期内，本人积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会，认真审阅
会议资料、审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。在充分沟通及讨论的基础上，对董事会及专门委员会审议事项全部投赞成票，董事会及专门委员会所有决议均获通过，无提出异议、反对和弃权的情形。

1、出席董事会会议、股东大会的情况：

出席董事会情况 出席股东
独立董 大会情况
事姓名 应出席 亲自出 其中以通 委托出 缺席次 是否连续两次 出席股东
次数 席次数 讯方式出 席次数 数 未亲自出席会 大会次数
席次数 议

方远 15 15 15 0 0 否 4

注：通讯方式参加视同亲自出席

2、出席董事会专门委员会的情况：

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，出席专门委员会会议情况如下：

薪酬与考核委员会

独立董事姓名

应出席次数 实际出席次数 缺席次数

方远 2 2 0

（二）行使独立董事职权的情况

2023 年度，本人未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提请召开临时股东大会；未提议召开董事会会议；未向股东征集股东权利。

2023 年度，本人认真审阅了公司 2022 年年度报告、2023 年第一季度报告、
2023 年半年度报告及 2023 年第三季度报告，听取了公司对财务及内部控制情况的汇报，听取、审阅了会计师事务所对公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，切实履行独立董事的职责，确保了公司年度报告的如期披露。

2023 年度，本人利用参加董事会、股东大会等机会及其他工作时间，通过多种方式与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，全面了解公司的日常……
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