公告日期：2024-03-29

郑州煤矿机械集团股份有限公司
董事会审计与风险管理委员会 2023 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》 以及《郑州煤矿机械集团股份
有限公司章程》、《郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会审计与风险管理委员会
实施细则》等规定， 郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”） 董事
会审计与风险管理委员会（以下简称“审计委员会”） 本着勤勉尽责的原则，认
真履行了审计监督职责。现对审计委员会 2023 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司于 2021 年 3 月 31 日召开的 2021 年第一次临时股东大会选举产生了第
五届董事会， 同日公司第五届董事会第一次会议选举产生第五届董事会审计委员
会， 由独立非执行董事季丰、 郭文氢，非执行董事崔凯三名委员组成。其中主任
委员由具有专业会计资格的季丰先生担任。
2022 年 3 月 28 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过《关于调整审
计委员会名称及职责并修订<审计委员会实施细则>的议案》，决定将审计委员会
名称更改为审计与风险管理委员会。
2023 年 12 月 15 日，公司召开的 2023 年第三次临时股东大会选举产生了第
六届董事会，同时公司第六届董事会第一次会议选举产生第六届董事会审计与风
险管理委员会，由独立非执行董事季丰、 姚艳秋，非执行董事崔凯三名委员组成。
其中主任委员由具有专业会计资格的季丰先生担任。
二、审计委员会 2023 年度会议召开情况
报告期内，审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》
等有关规定，积极履行职责，共召开了五次会议，具体内容如下：
召开日
期
会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情 况
2023 年
3 月 26
日
会议审议了《关于公司 2022 年度经审计的境
内外财务报告的议案》《关于公司 2022 年年
度报告及摘要的议案》《关于公司 2022 年度
内部控制评价报告的议案》《关于公司董事会
审计与风险管理委员会 2022 年度履职情况报
审议通过前述议案，同意
将前述议案提交公司董
事会审议。
听取并讨论了会
计师事务所有关
2022 年度审计、
财务报告相关的
内部控制的有效

告的议案》《关于续聘 2023 年度外部审计机
构、内部控制审计机构的议案》《关于计提资
产减值准备的议案》《关于公司 2022 年度日
常关联交易情况及 2023 年度预计日常关联交
易情况的议案》 等 7 项议案
性的汇报及公司
相关介绍
2023 年
4 月 26
日
会议审议了《关于公司 2023 年第一季度报告
的议案》
审议通过公司 2023 年第
一季度报告，同意将议案
提交公司董事会审议。
2023 年
8 月 27
日
会议审议了《关于公司 2023 年半年度报告的
议案》
审议通过公司 2023 年半
年度报告，同意将议案提
交公司董事会审议。
听取了会计师事
务 所 关 于 公 司
2023 年中期审
阅情况的汇报
2023 年
10 月
30 日
会议审议了《关于公司 2023 年第三季度报告
的议案》
审议通过公司 2023 年第
三季度报告， 同意将议案
提交公司董事会审议。
2023 年
12 月
29 日
会议审议了《关于聘任公司财务总监的议案》 审议通过前述议案， 同意
将议案提交公司董事会
审议。
此外， 审计委员会对公司全资子公司亚新科工业技术（南京）有限公司（以
下简称“亚新科”）增资暨关联交易的相关事项进行了书面审核， 认为公司部分
董事、监事、高级管理人员等关联自然人及相关关联法人拟参与本次增资，关联
方参与本次增资的关联交易定价公允， 遵循了公开、公平、公正的原则， 不会对
公司现有资产及持续经营能力产生不利影响， 不存在损害公司及其股东、 尤其是
中小股东利益的情形。 审计委员会同意将上述关联交易事项提交公司董事会审议。
三、 审计委员会年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作情况
报告期内，审计委员会审议通过《关于续聘 2023 年度外部审计机构、内部
控制审计机构的议案》， 公司根据《公司法》和《公司章程》 之规定，续聘立信
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度境内 A 股财务审计机构、内部
控制审计机构， 续聘罗兵咸永道会计师事务所为公司 2023 年度 H 股财务审计机
构。 审计委员会认为聘任上述会计事务所……
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