浙商证券研报业务存3项问题被警示
来源:中国证券报·中证网
8月25日,证监会官网信息显示,因发布证券研究报告业务存在多方问题,浙商证券被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。
经查,浙商证券发布证券研究报告业务存在以下问题:一是对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。二是研究报告质量控制和合规审查不到位。三是个别研究报告制作不审慎,未能保证信息来源合规。基于此,浙江证监局对浙商证券采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局要求,浙商证券应认真查找和整改问题,完善研究报告业务管理制度,进一步加强内部控制和合规管理,切实提升研究报告质量。
此外,此次浙商证券也有三名分析师被一同警示,理由是发布的某证券研究报告存在制作不审慎的情形。其中,史某某、陈某为相关研报的署名分析师,傅某某为研报的参与制作人员,对相关研报问题负有责任。浙江证监局对三人均采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
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