公告日期：2024-08-31

中国旅游集团中免股份有限公司

关于对中旅集团财务有限公司的风险持续评估报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《企业集团财务公司管理办法》的要求，中国旅游集团中免股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验中旅集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《营业执照》与《金融许可证》等资料，并审阅了包括2024年上半年度资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一. 财务公司基本情况

财务公司成立于2012年7月10日，是经原中国银行保险监督管理委员会（银监复[2012]312号文件）批准成立的非银行金融机构。财务公司企业信息如下：

注册地址：深圳市福田区深南路4011号香港中旅大厦19楼A-D

法定代表人：金鸿雁

金融许可证机构编码：L0153H244030001

企业法人营业执照注册号：914403000504698000

经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资。

财务公司注册资本20亿元，股权结构如下：

序号 股东名称 认缴资本 持股比例
（万元） （%）

1 中国旅游集团有限公司 120,000.00 60.00

2 中国旅游集团中免股份有限公司 40,000.00 20.00

3 港中旅（中国）投资有限公司 20,000.00 10.00

4 中国旅游集团酒店控股有限公司 10,000.00 5.00

5 中国旅游集团投资和资产管理有限公司 5,000.00 2.50

序号 股东名称 认缴资本 持股比例
（万元） （%）

6 中国国际旅行社总社有限公司 5,000.00 2.50

合计 200,000.00 100.00

二. 财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《中旅集团财务有限公司章程》的规定建立了股东会、董事会和监事会，并对股东与股东会、董事与董事会、监事与监事会、管理层的任命与组成结构、职责与义务方面作出了明确的规定。股东会由全体股东组成，是财务公司的权力机构。董事会对股东会负责，是财务公司的经营决策主体，负责定战略、作决策、防风险，董事由股东会选举产生、罢免。监事会对股东会负责，监督财务公司重大决策和关键环节以及董事会、管理层履职情况。财务公司管理层对董事会负责，同时接受监事会监督，以总经理为首的经营班子主要负责财务公司业务管理、保证日常运营、完成财务公司战略目标及董事会和集团交办的工作。

另外财务公司还设有多个专门委员会，董事会下设风险管理委员会和审计委员会，管理层下设信用审查委员会、信息科技委员会、金融业务投资决策委员会，并在各委员会的议事规则中明确了各委员会的组成结构、职责及议事规则和程序。
财务公司法人治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、责任明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。

组织架构图如下：

（二）风险的识别与评估

财务公司已制定了一系列内部控制制度，完善了风险管理体系，设立了风控合规部和稽核审计部，对财务公司的业务活动进行全方位的监督和稽核。财务公司针对不同的业务特点制定了相应的风险控制制度、操作流程和风险防范措施，各部门职责分离、相互监督，对经营……
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