公告日期：2024-06-29

中国国际金融股份有限公司

信息披露管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作，公
司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《证券公司治理准则》、《证券公司监督管理条例》、中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司信息披露管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上交所上市规则》”）、《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》及《香港联合
交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）（与《上交
所上市规则》合称“《上市规则》”）、《证券及期货条例》、香港证券及期货事
务监察委员会（与中国证监会合称“证券监管机构”）《内幕消息披露指引》
等相关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门及证券交易
所的有关规定和《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、
《中国国际金融股份有限公司董事会议事规则》等规定，结合公司实际，制
定本制度。

第二条 本制度所称“信息”是指上市地有关法律、法规、证券监管机构以及上市地
证券交易所要求披露的信息。

第三条 本制度所称“信息披露”是将上述信息在规定的时间内，在规定的媒介上（包
括但不限于上市地证券交易所网站、公司网站或其他符合公司股票上市地证
券监管部门规定条件的媒体），以规定的程序和方式向社会公众公布。

第四条 本制度所称“内幕消息”是指《证券法》及《证券及期货条例》所定义之内
幕消息（并以其不时修订者为准），包括符合以下表述的具体消息或资料：
（一）关于公司、公司股东或高级人员（包括董事、监事、高级管理人员、
董事会秘书及公司秘书）的，或公司上市证券的或该等证券的衍生工具的；
（二）并非普遍为惯常（或相当可能会）对公司上市证券进行交易的人所知，
但该等消息或资料如普遍为他们所知，则相当可能会对该等证券的价格造成
重大影响。

第五条 公司及公司所有员工和相关机构均有义务遵守本制度的规定，尤其是以下人
员和机构（以下单独或合称“信息披露义务人”）：

（一）公司及公司主要股东（持有公司 5%或以上类别股份的股东）；

（二）公司董事和董事会；

（三）公司监事和监事会；

（四）公司高级管理人员；

（五）董事会秘书、公司秘书和本公司信息披露事务管理部门；

（六）公司各部门、各分公司、子公司及其负责人及其指定的联系人；

（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门；

（八）法律、法规、规范性文件规定的其他承担信息披露义务的主体。

以上单列的人员和机构是信息披露的执行主体，监事会及监事同时也是信息
披露的监督主体。

第六条 公司的信息披露应当符合公司证券上市地的相关监管要求，应当统一、真实、
准确、完整、合法、及时、公平、简明清晰、通俗易懂地披露信息，无虚假
记载、无误导性陈述或重大遗漏。

第七条 披露的信息应包括：（一）内幕消息；（二）上市地证券交易所认为公司的证
券出现或可能出现虚假市场，在经咨询上市地证券交易所后公布的能够避免
公司证券买卖出现虚假市场的必需资料；及（三）《证券法》、《上市公司信
息披露管理办法》、《证券及期货条例》、《上市规则……
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