公告日期：2024-09-04

上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2024〕166 号

──────────────────────── 关于对华设设计集团股份有限公司时任董事
刘鹏予以通报批评的决定

当事人：

刘 鹏，华设设计集团股份有限公司时任董事。

经查明，华设设计集团股份有限公司（以下简称华设集团或
公司）于 2024 年 7 月 23 日披露公告称，公司时任董事刘鹏及其
配偶于 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 3 日期间通过集中竞价
和大宗交易方式买卖可转换公司债券“华设转债”（以下简称可
转债）。期间，二人累计买入公司可转债共计 36,580 手（6 笔），
交易金额合计 4,555,227.41 元，其中：刘鹏买入 21,890 手（3 笔）、
交易金额 2,724,750.00 元，刘鹏配偶买入 14,690 手（3 笔）、交
易金额 1,830,477.41 元；二人累计卖出公司可转债 36,580 手（2笔），交易金额合计 4,329,243.00 元，其中：刘鹏卖出 21,890 手
（1 笔）、交易金额 2,590,681.50 元，刘鹏配偶卖出 14,690 手（1
笔）、交易金额 1,738,561.50 元。截至公告日，公司时任董事刘鹏及其配偶不再持有公司可转债。上述交易未产生收益。

根据《可转换公司债券管理办法》等规定，可转换公司债券属于具有股权性质的证券。根据《证券法》（2019 年修订）第四十四条的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司时任董事刘鹏及其配偶多次在 6 个月内买入又卖出、卖出又买入公司可转债的行为，构成短线交易。上述行为违反了《证券法》（2019年修订）第四十四条、《上海证券交易所股票上市规则》（以下
简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 3.4.1 条、第 3.4.11 条等
有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。对于本次纪律处分事项，相关责任人在规定期限内回复无异议。

鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第 13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——纪律处分实施标准》
等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：

对华设设计集团股份有限公司时任董事刘鹏予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。

上海证券交易所

2024 年 9 月 2 日

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