9月6日,上海证券交易所下发关于对石家庄科林电气股份有限公司(以下简称“科林电气”或“公司”)时任董事长张成锁予以通报批评的决定。张成锁及其子多次在6个月内买入又卖出、卖出又买入其所持公司股份的行为,构成短线交易。
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▲上交所公告截图
上交所称,根据中国证券监督管理委员会河北监管局出具的《关于对张成锁采取出具警示函行政监管措施的决定》(〔2024〕023号)查明的事实和石家庄科林电气股份有限公司(以下简称公司)分别于2024年6月8日、8月3日披露的公告,张成锁担任公司董事期间,与其子张某多次存在买入公司股票后六个月内卖出、卖出后六个月内又买入的行为。其中,2022年12月16日至2023年3月16日期间,张成锁之子张某合计买入30,000股,买入金额548,851.87元;卖出70,000股,卖出金额1,536,072.07元。2023年12月19日至2024年5月13日期间,张成锁与其子张某合计买入1,280,400股,买入金额为35,633,763.14元;卖出21,000股,卖出金额380,064.55元。根据公司公告,本次短线交易所获收益已全额上交至公司。
根据《证券法(2019年修订)》(以下简称《证券法》)第四十四条的规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司时任董事长张成锁及其子多次在6个月内买入又卖出、卖出又买入其所持公司股份的行为,构成短线交易。上述行为违反了《证券法》第四十四条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第3.4.1条、第3.4.1 1条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。对于上述纪律处分事项,当事人回复无异议。
鉴于上述违规事实和情节,经上交纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,上交所作出如下纪律处分决定:
对石家庄科林电气股份有限公司时任董事长张成锁予以通报批评。
对于上述纪律处分,上交所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。