公告日期：2024-09-13

财达证券股份有限公司（以下简称“本财务顾问”、“财达证券”）接受石家庄国有资本投资运营集团有限责任公司（以下简称“收购人”、“国投集团”）委托，担任国投集团收购石家庄科林电气股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“科林电气”）的财务顾问。根据《上市公司收购管理办法》等法规规定，财达证券作为本次收购的收购人财务顾问，持续督导期自科林电气披露《石家庄科林电气股份有限公司详式权益变动报告书》（以下简称《详式权益变动报告书》）之日（2024年6月3日）起至收购完成后的12个月止。

通过日常沟通并结合科林电气披露的2024年半年度报告，本财务顾问出具2024年6月3日至2024年6月30日（以下简称“本持续督导期”）的持续督导意见（以下简称“本持续督导意见”）。
一、本次国投集团收购及青岛海信网络能源股份有限公司（以下简称“海信网能”）的要约收购情况

本次权益变动前，国投集团、张成锁、邱士勇、董彩宏、王永持有科林电气股权情况如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例

1 国投集团 26,343,068 11.60%

2 张成锁 26,393,052 11.62%

3 邱士勇 6,322,261 2.78%

4 董彩宏 5,319,811 2.34%

5 王 永 2,644,522 1.16%

合计 67,022,714 29.51%

注 1：各股东持股数量不含因实施后续权益分派所导致的持股数量变动。

注 2：持股比例数值之和与总数尾数不符的情况，系由四舍五入原因造成。

2024年6月2日，国投集团、张成锁、邱士勇、董彩宏、王永签署了《一致行动协议》，该《一致行动协议》签署后，国投集团成为科林电气的第一大表决权股东和实际控制人。

2024年6月3日，科林电气披露了《石家庄科林电气股份有限公司关于签署一致行动协议暨实控人变更的提示性公告》，公司实控人由张成锁先生变更为
国投集团。

截至2024年6月26日，海信网能对科林电气的要约收购期限届满，收购股份数量为54,502,594股。截至2024年7月2日，海信网能要约收购清算过户手续办理完毕，海信网能共计持有科林电气95,207,996股股份，占公司总股本的34.94%，并持有李砚如、屈国旺委托的 26,079,912股股份的表决权，占公司总股本的9.57%，海信网能合计持有公司44.51%的表决权，为公司第一大股东及第一大表决权股东。

2024年9月2日，科林电气披露了《石家庄科林电气股份有限公司关于董事会、监事会完成换届选举的公告》（公告编号：2024-085）。

2024年9月4日，科林电气披露了《石家庄科林电气股份有限公司关于公司控股股东及实际控制人变更的公告》（公告编号：2024-089），公司控股股东变更为海信网能，公司变更为无实际控制人状态。
二、收购人依法规范运作情况

本持续督导期内，国投集团遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、上海证券交易所规则、上市公司章程，依法行使对科林电气的股东权益。

经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，国投集团按照中国证监会有关上市公司治理和上海证券交易所相关规则规范运作，依法行使股东权益、履行股东义务。
三、收购人履行公开承诺情况

（一）关于减少和规范关联交易的承诺

为规范与上市公司可能发生的关联交易，国投集团及一致行动人已作出如下承诺：

“1、截至本承诺函出具日，承诺人及承诺人控制的其他企业与上市公司之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。

2、在作为上市公司股东期间，承诺人将采取措施尽量减少或避免承诺人、承诺人关联方与上市公司及其子公司之间发生的关联交易。对于无法避免或有
合理理由存在的关联交易，将依据《公司章程》《上海证券交易所股票上市规则》等规定，履行法定程序和披露义务。

3、承诺人、承诺人关联方与上市公司及其子公司发生的各项关联交易，均按照“客观公正、等价有偿、公平互利”原则，依法签订关联……
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