公告日期：2024-04-30

瑞银证券有限责任公司

关于麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”或“保荐机构”）作为麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称“麦加芯彩”或“公司”）首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，对麦加芯彩首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，并出具核查意见如下：
一、本次限售股上市类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1706 号）核准，并经上海证券交易所同意，麦加芯彩首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
股票 27,000,000 股，并于 2023 年 11 月 7 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首
次公开发行 A 股前总股本为 81,000,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为
108,000,000 股，其中有限售条件流通股 81,542,274 股，占公司总股本的 75.50%，无限售条件流通股 26,457,726 股，占公司总股本的 24.50%。

本次解除限售并上市流通的限售股为公司首次公开发行网下发行采用比例限售方式形成的限售股（包含包销限售部分），解除限售股份合计 542,274 股，占公司总股份比例为 0.50%。

上述股份锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，现该部分限售股锁定期即
将届满，将于 2024 年 5 月 7 日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 108,000,000 股，其中有限售
条件流通股 81,542,274 股，无限售条件流通股 26,457,726 股。

本次上市流通的限售股属于上述首次公开发行形成的限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据公司《首次公开发行股票主板上市公告书》，本次网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 542,274 股（包含包销限售部分），约占网下发行总量的 10.04%，约占本次公开发行股票总量的 2.01%。

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 542,274 股

（二）本次上市流通日期为 2024 年 5 月 7 日

（三）限售股上市流通明细清单

序 持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 通数量 数量（股）
本比例 （股）

首次公开发行网下发

1 行中比例限售股份 542,274 0.50% 542,274 0

（包含包销限售部

分）

合计 542,274 0.50% 542,274 0

限售股上市流通情况表：

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）

1 首发限售股 542,274 ……
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