公告日期：2024-04-27

东方证券承销保荐有限公司

关于浙江天成自控股份有限公司

2023 年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1800 号文）核准，浙江天成自控股份有限公司（以下简称“天成自控”或“公司”）由主承销商东方花旗证券有限公司（现为“东方证券承销保荐有限公司”，下同）向特定对象非公开发行人民币普通股股票 11,917,743 股，募集资金总额为 50,710.00 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 1,193.99 万元后，募集资金净额为 49,516.01 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验〔2016〕374 号）。

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕909 号）核准，浙江天成自控股份有限公司（以下简称“天成自控”或“公司”）已向特定对象非公开发行人民币普通股79,239,302 股，募集资金总额为人民币 499,999,995.62 元，扣除发行费用（不含税）人民币 13,432,078.93 元后，募集资金净额为 486,567,916.69 元。由于相关印花税减半征收，减征额 121,702.83 元调增募集资金净额，最终募集资金净额为486,689,619.52 元。

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2732 号）核准，公司已向特定对象非公开发行人民币普通股 26,874,566 股，募集资金总额为 149,691,332.62 元。扣除发行费用（不含税）人民币 4,193,812.31 元后，募集资金净额 145,497,520.31 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕328 号）。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规的规定，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”、“保荐机构”）作为天成自控的保荐机构，对天成自控 2023 年度的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构

东方证券承销保荐有限公司。
（二）保荐代表人

刘俊清、陈华明。
（三）现场检查时间

2024 年 4 月 23 日。

（四）现场检查人员

刘俊清。
（五）现场检查手段

1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

2、察看上市公司主要生产经营场所；

3、查看公司 2023 年以来的三会文件；

4、 查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；
5、查阅并复印公司有关内控制度文件；

6、核查公司 2023 年发生的关联交易、对外投资资料。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况

经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，天成自控公司章程以及股
东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司 2023 年至今历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况

根据对公司《信息披露制度》、三会文件和会议记录、2023 年以来披露的公告及相关信息披露支持性文件，保荐机构认为：截至现场检查之日，天成自控真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查之日，天成自控资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况

经核查，天成自控非公开发行股票的募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议。保荐机构逐月核对了募集资金专户对账单、……
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