公告日期：2024-04-27

东方证券承销保荐有限公司

关于浙江天成自控股份有限公司

2023 年度持续督导年度报告书

保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：天成自控

保荐代表人姓名：刘俊清 联系电话：021-2315 3888

保荐代表人姓名：陈华明 联系电话：021-2315 3888

一、保荐及持续督导工作概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1800号文）核准，浙江天成自控股份有限公司（以下简称“天成自控”或“公司”）由主承销商东方花旗证券有限公司（现为“东方证券承销保荐有限公司”，下同）向特定对象非公开发行人民币普通股股票11,917,743股，募集资金总额为50,710.00万元，扣除发行费用（不含税）人民币1,193.99万元后，募集资金净额为49,516.01万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验〔2016〕374号）。

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕909号）核准，公司已向特定对象非公开发行人民币普通股79,239,302股，募集资金总额为人民币499,999,995.62元，扣除发行费用（不含税）人民币13,432,078.93元后，募集资金净额为486,567,916.69元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验（2020）299号）。由于相关印花税减半征收，减征额121,702.83元调增募集资金净额，最终募集资金净额为486,689,619.52元。

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2732号）核准，公司已向特定对象非公开发行人民币普通股26,874,566股，募集资金总额为149,691,332.62元。扣除发行费用
（不含税）人民币4,193,812.31元后，募集资金净额145,497,520.31元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕328号）。

东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“本保荐机构”）作为天成自控非公开发行股票持续督导的保荐机构，负责天成自控的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，保荐机构从信息披露、募集资金使用、公司治理及制度建设、关联交易及对外担保等方面对天成自控进行了持续督导，并出具本持续督导年度报告书。
二、2023 年持续督导工作具体情况

2023年度，保荐机构和保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，尽责完成年度持续督导工作。保荐机构和保荐代表人对天成自控的持续督导工作主要如下：

（一）保荐机构于持续督导期间对发行人的持续督导工作情况

序号 工作内容 督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度， 已建立健全并有效执行持续督导工作制
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的 度，根据实际情况制定持续督导计划和
工作计划 实施方案，开展持续督导工作

2 通过日常沟通等方式开展持续督导工作 与公司保持密切的日常沟通、定期回访，
并对有关事项进行了现场检查

持续督导期间，按照有关规定对上市公司

3 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 2023年度，未发生须按有关规定公开发
前向上海证券交易所报告，经上海证券交 表声明的发行人违法违规情况

易所审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出

4 现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 2023年度，公司或相关当事人无违法违
现或应当发现之日起五个工作日内向上 规和违背承诺的情况

海证券交易所报告

督导上市公司及其董事、监事、高级管理 2023年，公司及其董事、监事、高级管
5 人员遵守法律、法规、部门规章……
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