公告日期：2024-04-30

董事会审计委员会 2023 年度履职报告

森特士兴集团股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，森特士兴集团股份有限公司（以 下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第四届董事会审计委员会共 3 人，现任委员由苏中一先生、石小敏先生、
张进军先生担任。其中苏中一先生于 2023 年 8 月 16 日任审计委员会主任。报告
期内，审计委员会委员马传骐先生、蒋东宇先生已离任。

二、审计委员会会议召开情况

报告期内，董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员积极参会，充分履行职责，具体如下：

序号 会议届次 会议日期 地点 会议议案

1、《关于公司 2022 年年度报告的议案》
2、《关于公司续聘会计师事务所的议
1 第四届董事会审计 开会日期： 公司会 案》

委员会第五次会议 2023/04/27 议室 3、《关于公司 2023 年第一季度报告的
议案》

4、《关于公司会计政策变更的议案》

2 第四届董事会审计 开会日期： 公司会 《关于公司 2023 年半年度报告及摘要
委员会第六次会议 2023/8/29 议室 的议案》

3 第四届董事会审计 开会日期： 公司会 《关于公司 2023 年第三季度报告的议
委员会第七次会议 2023/10/27 议室 案》

第四届董事会审计 开会日期： 公司会 1、《关于 2023 年年度审计前相关工作
4 委员会第八次会议 2023/12/29 议室 安排的议案》

2、《关于 2023 年年度审计计划的议案》

董事会审计委员会 2023 年度履职报告

三、审计委员会履职情况

（一）审阅财务报告并发表意见

报告期内，公司审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形。公司审计委员会重点关注公司财务报告的重大会计和审计问题、会计政策变更事项，认为不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项等情形。公司的财务报告按照企业会计准则及公司财务管理制度的规定编制，客观真实地反应公司 2023 年度的财务状况和经营成果。

（二）监督及评估外部审计机构工作情况

2023 年度，公司审计委员会在续聘会计师事务所过程中，对会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审核和评价，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）继续具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和良好的诚信状况，能够满足公司审计工作需求，同意向董事会提议容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度会计师事务所。

（三）指导内部审计工作情况

公司董事会审计委员会认真审阅了公司 2022 年度内部审计工作报告，对公司 2022 年度内部审计工作总结表示认可，同意公司 2023 年度内部审计计划，并对内部审计工作提出了指导性意见，督促公司更好地发挥内部审计作用，提高了内部审计的工作成效。

（四）监督及评估公司内部控制的有效性

2023 年度，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动和督促公司持续完善内控体系，审议了公司内控评价报告，并适时敦促公司方面尽快整改内控缺陷，促进公司内控体系有效运行。

（五）配合外部审计机构与管理层及其他相关部门的沟通

报告期内，董事会审……
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