公告日期：2024-04-23

山西华翔集团股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

（杨瑞平）

2023年度，我作为山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度的要求，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极参与公司的决策和监督工作。现将本人年度履职情况报告如下：

一、基本情况

本人杨瑞平，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士，具有上市公司独立董事资格。

现任山西财经大学会计学教授，会计学硕士研究生导师、MBA导师，国家级一流专业“审计学”负责人，国家级线上线下一流课程《中级财务会计》负责人，山西省“1331工程”创新团队会计方向负责人，山西同德化工股份有限公司（上市）独立董事、山西豪钢重工股份有限公司（上市）独立董事，精英数智科技股份有限公司（非上市）独立董事等职务。

2023年12月起，担任本公司独立董事。

本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交
董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保持独立性。

二、2023年度履职概况

本人经公司2023年第二次临时股东大会审议通过，于2023年12月25日起担任公司第三届董事会独立董事并开始履职。

公司董事会下设提名审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会共四个专门委员会。其中，本人出任审计委员会主任委员、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员。

（一）出席会议情况

会议名称 应出席次数 实际出席次数 委托出席次数 缺席次数

股东大会 —— —— —— ——

董事会 2 2 —— ——

独立董事专门会议 1 1 —— ——

审计委员会 2 2 —— ——

薪酬与考核委员会 —— —— —— ——

战略委员会 —— —— —— ——

前述会议中，本人均亲自出席，在深入了解情况的基础上，本人对各会议审议事项，经审慎考虑后均投出赞成票，亦未出现投弃权或者反对票。

（二）行使独立董事职权情况

报告期内任职期间，本人积极参加前述会议，出席会议前，能够详细审阅公司提供的会议资料，与公司管理层进行充分沟通；会议中，独立、客观和审慎的行使表决权。

报告期内任职期间，本人参加了1次独立董事专门会议，就公司
增补非独立董事候选人、向特定对象发行股份涉及关联交易等重要事项进行审议，并获得通过。

报告期内，本人未行使特别职权。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

本人作为审计委员会主任委员，参加了审计委员会、公司财务、审计部门及容诚会计师事务所（特殊普通合伙）召开的2023年年度报告审计第一次沟通会，对年度审计的总体审计策略包括审计范围、时间安排、影响审计业务的重要因素、人员安排等进行沟通和交流，确保审计报告全面、客观、真实地反映公司实际情况。

（四）中小股东的沟通交流情况

本人通过关注公司E互动，证券部接待情况以及与股东交谈等方式，了解中小股东对公司经营管理的意见和建议，就中小股东普遍关心的问题与公司管理层深入沟通和探讨，督促公司积极回应中小股东的关切，充分发挥独立董事在监督公司的经营管理和保护中小投资者权益方面的重要作用。

（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

本人通过现场考察、参加董事会及其专门委员会会议等方式，保持与公司管理层的充分沟通，深入了解公司生产经营和财务状况，及时获悉公司重大事项进展。

公司为独立董事履职提供了必备的条件和充分的支持。日常工作中，公司能够及时、完整、详尽地为独立董事提供履职所需的相关材料，为独立董事科学决策提供支撑保障。积极组织独立董事参加相关培训，有助于提升独立董事的知识储备和职业素养。公司管理层保持
与独立董事定期沟通，认真听……
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