公告日期：2024-05-30

山西华翔集团股份有限公司

前次募集资金使用情况专项报告

一、前次募集资金情况

（一）前次募集资金的数额和资金到位情况

1、2020 年首次公开发行股票实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1841 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 5,320 万股，发行价为每股人民币 7.82 元，共计募集
资金总额 41,602.40 万元，坐扣承销和保荐费用（不含增值税）3,301.89 万元后的募集资
金为 38,300.51 万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2020 年 9 月 8 日汇入
本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含增值税）1,849.53 万元后，公司本次募集资金净额36,450.98 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-77 号）。

2、2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3088 号文核准，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行每张面值为人民币
100.00 元的可转换公司债券 800.00 万张，共计募集资金 80,000.00 万元，坐扣承销和保
荐费用（不含增值税）1,200.00 万元后的募集资金为 78,800.00 万元，已由主承销商国泰
君安证券股份有限公司于 2021 年 12 月 28 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审
计及验资费、律师费、用于本次发行的信息披露费和发行手续费等与本次发行可转换公司债券直接相关的外部费用（不含增值税）148.93 万元，公司本次募集资金净额为人民币 78,651.07 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2021〕3-81 号）。

（二）前次募集资金存放和管理情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

1、2020 年首次公开发行股票募集资金

根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司临汾分行、中国银行股份有限公司临汾市分行、中信银行股份有限公司临汾支行签订了《募集资金专户储存三方监管协议》，对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。该三方监管与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至 2023 年 12 月 31 日，本公司 2020 年首次公开发行股票募集资金在银行账户的
存放情况如下:

金额单位：人民币万元

序 银行账户名称 银行账号 转出余额 备注

号

1 中国光大银行股份有限公司临汾分行 53620180808588288 2.12 已销户

2 中国银行股份有限公司临汾中大街支行 146757931904 734.18 已销户

3 中信银行股份有限公司临汾分行 8115501013400404852 2,368.65 已销户

合计 3,104.96

2、2021 年发行可转换公司债券募集资金

根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安股份有限公司分别与中国民生银行股份有限公司太原分行、招商银行股份有限公司太原分行、中信银行股份有限公司临汾分行……
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