公告日期：2024-09-11

证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-083
证券代码：113637 证券简称：华翔转债

山西华翔集团股份有限公司

关于股权激励部分限制性股票回购注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

回购注销原因：鉴于山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021 年限制性股票激励计划中，首次授予和预留部分授予的激励对象中 16 人因个人原因已离职，不再具备激励对象资格；9 人因在不同业绩考核期存在个人绩效考核未达标的情况，未满足解锁条件。根据《山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”），公司决定对上述 25 名激励对象已获授但尚未解除限售的合计 540,740股限制性股票进行回购注销。其中，回购注销首次授予部分 484,740 股，预留授予部分 56,000 股。

本次注销股份的有关情况

回购股份数量 注销股份数量 注销日期

540,740 股 540,740 股 2024 年 9 月 13 日

一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司此前分别于 2023 年 11
月 27 日召开第二届董事会第三十五次会议和第二届监事会第二十九次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议
案》；于 2024 年 7 月 1 日召开了公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第
八次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。同意公司对首次授予部分激励对象的回购价格为 5.51 元/股，对预留授予部分激励对象的回购价格为 6.76 元/股。北京市康达律师事务所对本次回购注销事项出具了法律意见书。具体内容详见公司于2023年11月28日和2024
年 7 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的《山西华翔集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-080 和 2024-057）。

公司此前分别于 2023 年 11 月 28 日在上海证券交易所网站及指定披露媒体
刊登《山西华翔集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公
告》（公告编号：2023-081）；于 2024 年 7 月 2 日在上海证券交易所网站及指定
披露媒体刊登《山西华翔集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2024-058）。截至本公告日，公示期均已满 45 天，期间公司未收到任何债权人对本次股份回购注销事项提出的异议，也未出现债权人向公司申报债权、要求清偿债务或者提供相应担保的情况。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

公司 2021 年限制性股票激励计划中 16 名激励对象因个人原因已离职，不再
具备激励对象资格；9 名激励对象因在不同业绩考核期存在个人绩效考核未达标的情况，未满足解锁条件。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《激励计划》的相关规定，公司将上述激励对象合计 540,740 股限制性股票进行回购注销。

（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次限制性股票回购注销涉及 25 人，合计拟回购注销限制性股票 540,740
股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票 336,693 股。

（三）资金来源及金额

公司就本次限制性股票回购事项支付的回购资金全部为自有资金，本次回购金额为 3,049,477.40 元。

（四）回购注销安排

公司已经在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请开立了股份回购专用账户（账户号码：B884851795），并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理对上述 25 人已获授但尚未解除限售的 540,740 股限制性股票
的回购过户手续。预计本次限制性股票于 2024 年 9 月 13 日完成回购注销。

三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

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