公告日期：2024-06-28

证券代码：603113 证券简称：金能科技
可转债代码：113545 可转债简称：金能转债
金能科技股份有限公司

公开发行 A 股可转换公司债券

受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人

二〇二四年六月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《金能科技股份有限公司 2019 年度公开发行 A 股可转换公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）《金能科技股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）《金能科技股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。中信证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信证券不承担任何责任。

目 录

重要声明 ...... 1
目 录 ...... 2
第一节 本期债券情况 ...... 3
一、核准文件及核准规模...... 3
二、本期债券的主要条款...... 3
三、债券评级情况......11
第二节 债券受托管理人履行职责情况...... 12
第三节 发行人年度经营情况和财务情况...... 13
一、发行人基本情况...... 13
二、发行人 2023 年度经营情况及财务情况...... 13
第四节 发行人募集资金使用情况...... 16
一、募集资金基本情况...... 16
二、募集资金使用情况...... 16
第五节 本次债券担保人情况 ...... 17
第六节 债券持有人会议召开情况...... 18
第七节 本次债券付息情况 ...... 19
第八节 发行人偿债能力和意愿分析...... 20
一、发行人偿债意愿情况...... 20
二、发行人偿债能力分析...... 20
第九节 本次债券的跟踪评级情况...... 21
第十节 债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 22

第一节 本期债券情况

一、核准文件及核准规模

本次公开发行 A 股可转换公司债券发行方案经金能科技股份有限公司（以下简称
“金能科技”、“公司”或“发行人”）2018 年 11 月 6 日召开公司第三届董事会第九次
会议及 2018 年 11 月 22 日召开的 2018 年第三次临时股东大会审议通过。

经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]930 号）核准，金能科技股份有限公司（以下简称“金能
科技”、“公司”、“上市公司”或“发行人”）于 2019 年 10 月 14 日公开发行了 1,500.00
万张可转换公司债券，每张面值 100.00 元，发行总额 150,000.00 万元。截至 2019 年 10
月 18 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）以“瑞华验字[2019]37110011 号”验资报告验证确认。经上海证券交易所自律监管
决定书[2019]242 号文同意，公司 15.00 亿元可转换公司债券于 2019 年 11 月 7 日起在
上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金能转债”，债券代码“113545”。
二、本期债券的主要条款

1、本次发行证券的种类

本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股普通股股票的可转换公司债券。

2、发行规模

本次发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 150,000.00 万元。

3、票面金额和发行价格

……
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