公告日期：2024-04-27

上海沪工焊接集团股份有限公司

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《公司章程》和《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，作为上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会成员，现将审计委员会 2023 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第四届董事会审计委员会于 2020 年 11 月 6 日经公司第四届董事会第
一次会议审议通过并成立。2021 年 10 月 8 日，经公司第四届董事会第九次会议
审议通过，公司对董事会下属专门委员会委员进行了调整，调整后的审计委员会成员分别为：

主任：潘敏（独立董事）

委员：邹荣（独立董事）、缪莉萍

审计委员会中，独立董事委员占成员总数的 1/2 以上，全部成员均具有相关的专业知识和商业经验，能够胜任审计委员会的工作职责。主任委员由独立董事、会计专业人士潘敏女士担任，具备会计、财务管理相关专业经验。

二、审计委员会会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开了 3 次会议，各委员均参加了各次审计委员会会议。各次会议主要审议内容如下：

（一）第四届董事会审计委员会第九次会议于 2023 年 4 月 20 日召开，会议
应到委员 3 人，实到委员 3 人，会议审议通过了以下议案：关于《2022 年度审
计部工作报告》的议案、关于《2022 年度内部控制评价报告》的议案、关于会计政策变更的议案、关于 2022 年度计提资产减值准备及核销坏账的议案、关于《2022 年年度报告及报告摘要（草案）》的议案、关于《2022 年度财务决算报告》的议案、关于《2022 年度董事会审计委员会履职情况报告》的议案、关于聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案及关于《2023
年第一季度报告（草案）》的议案。

（二）第四届董事会审计委员会第十次会议于 2023 年 8 月 17 日召开，会议
应到委员 3 人，实到委员 3 人，会议审议通过了以下议案：关于《2023 年半年
度财务报表》的议案。

（三）第四届董事会审计委员会第十一次会议于 2023 年 10 月 26 日召开，
会议应到委员 3 人，实到委员 3 人，会议审议通过了以下议案：关于《2023 年
第三季度财务报表》的议案。

三、审计委员会 2023 年度履行职责情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性、专业性、投资者保护能力和诚信状况

经对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）相关资质及参与公司年度审计工作团队的了解和评估，审计委员会认为：立信具有从事证券相关业务的资格，遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的各项工作。2023 年，立信认真履行职责，依据现行法律法规对公司财务状况和内部控制情况进行审计，承担公司审计工作的注册会计师认真负责，按照独立审计准则，真实、公允地为公司出具了财务和内部控制审计报告。

2、向董事会提出聘请外部审计机构的建议

审计委员会向公司董事会提议 2023 年度继续聘请立信为公司的审计单位。
3、与外部审计机构沟通讨论审计范围、审计计划、审计方法及在审计过程中发现的重大事项

报告期内，审计委员会和立信就审计范围、审计计划、审计方法及重要审计事项等进行了充分的讨论与沟通，未发现在审计过程中存在其他重大事项。

4、监督外部审计机构是否勤勉尽责

通过与立信多次的沟通交流和听取其审计相关工作的情况汇报，审计委员会认为立信在对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
（二）指导内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作报告和工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照工作计划执行，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，审计委员
会未发现内部审计工作存在重大问题。

（三）审阅上市公司财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告真实、准确、完整，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

（四）协调管理层、内部审计机构及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为了更好地使公司管理层、内部审计机构及相关部门与立信进行充分有效的沟……
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