公告日期:2024-04-27
中信建投证券股份有限公司关于上海沪工焊接集团股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理额度的核查意见
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及上市公司《募集资金使用管理办法》等规定,作为上海沪工焊接集团股份有限公司(以下简称“上海沪工”或“公司”)公开发行 A 股可转换公司债券的保荐机构和主承销商,中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)对上海沪工使用闲置募集资金进行现金管理额度事项进行了核查,具体情况如下:
一、本次现金管理情况
(一)现金管理目的
根据公司募集资金的使用情况,在确保募投项目正常实施和风险可控的前提下,公司使用部分闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,能有效提高闲置资金的使用效率,增加公司的投资收益,有利于为公司股东获取更多的投资回报。
(二)资金来源
1、本次现金管理的资金来源于闲置募集资金。
2、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]983 号)核准,公司向社会公开发
行人民币 400,000,000.00 元可转换公司债券,每张面值 100 元人民币,共计 400
万张,期限 6 年。募集资金总额为人民币 40,000.00 万元,扣除不含税承销费人民币 4,528,301.89 元,实际收到可转换公司债券认购资金人民币 395,471,698.11
元。上述募集资金于 2020 年 7 月 24 日全部到位,已经立信会计师事务所(特殊
普通合伙)审验,并出具信会师报字[2020]第 ZA15226 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储。
3、募集资金的使用情况
本次募集资金将用于精密数控激光切割装备扩产项目、航天装备制造基地一
期建设项目及补充流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日,募集资金实际使用情况
如下:
单位:万元
项目名称 是否发 拟投入募集资金 实际投入募集资金
生变更 金额 金额
精密数控激光切割装备扩产项目 否 9,000.00 117.49
航天装备制造基地一期建设项目 否 19,000.00 9,963.46
补充流动资金项目 否 12,000.00 11,634.56
合计 40,000.00 21,715.51
(三)本次现金管理的基本情况
1、现金管理产品类型:安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,单个产品投资期限一般不超过 12 个月,且使用募集资金进行现金管理投资的产品不得用于质押。
2、授权现金管理的额度及期限:公司及下属公司拟使用闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额不超过 2 亿元人民币,额度有效期自股东大会批准后12 个月内有效。
3、现金管理的实施:股东大会授权公司法定代表人在批准的额度范围内组织实施并签署相关法律文件。本授权有效期与上述进行现金管理的额度有效期相同。
4、现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分,并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用。
二、风险分析及风险控制措施
(一)风险提示
公司将选择经国家批准、依法设立的具有良好资质、征信高的金融机构作为受托方,购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,总体风险可控。但并不排除市场波动、宏观金融政策变化等系统性风险。
(二)风险控制措施
针对可能发生的投资风险,公司拟定如下风险控制措施:
1、公司制订了《理财和结构性存款业务管理制度》,严格控制相关风险。
2、公司严格遵循安全性及流动性的原则,使用闲置募集资金,以不影响公司正常经营和战略发展规划为前提条件,投资于风险可控的保本类产品。
明确相关组……
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