公告日期：2024-04-17

元利化学集团股份有限公司

董事会审计委员会对会计师事务所

2023 年度履行监督职责情况报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，元利 化学集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责的情况汇报如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大 型综合性咨询机构。

天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号
68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国 际过去二十多年一直从事证券服务业务。

截至 2022 年 12 月 31 日，天职国际拥有合伙人 85 人，执业注册会计师近
1,061 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。

天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿
元，证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业
（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电 力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，
审计收费总额 3.19 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 152 家。

（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司于 2023 年 4 月 17 日召开了第四届董事会第十三次会议、2023 年 5 月
9 日召开 2022 年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议
案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度的财务报告审计机构和内控审计机构。

二、2023 年年审会计师事务所履职情况

按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合监管机构对上市公司的工作要求及公司 2023 年年报工作安排，天职国
际对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的内部控制的有效性进行了
审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。

经审计，天职国际认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023
年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。天职国际出具了标准无保留意见的审计报告。

在执行审计工作的过程中，天职国际就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司经营层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督职责情况

审计委员会对会计师事务所的资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承担能力水平、审计费用报价等进行了充分的了解和审查。

在审计期间，审计委员会与天职国际进行了充分的沟通，听取了上会关于公司审计内容的相关调整事项、审计过程中发现的问题。在了解相关情况后及时解决问题，并督促其在约定时限内提交审计报告，避免工作中出现不合规的情形。审计委员会在取得天职国际提交的标准无保留意见审计报告后，对年度财务报告进行了审阅，认为天职国际编制的审计报告是真实的、准确的、完整的，同意提
交公司董事会审议。

四、总体评价

公司董事会审计委员会……
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